广发国证工业软件主题往返型绽开式指数
证券投资基金更新的招募说明书
基金管制东说念主：广发基金管制有限公司
基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司
时辰：二〇二六年七月
【遑急领导】
本基金于 2025 年 11 月 20 日经中国证监会证监许可【2025】2602 号文注册。
本基金管制东说念主保证招募说明书的内容着实、准确、好意思满。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本
基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应老成阅读本招募说明书。
基金的过往事迹并不预示其翌日发扬，基金管制东说念主管制的其他基金的事迹并不组成对本
基金发扬的保证。
基金管制东说念主依照恪称攀扯、敦厚信用、严慎勤奋的原则管制和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动
等因素产生波动，投资东说念主在投成本基金前，需充分了解本基金的家具特性，并承担基金投资
中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系
统性风险，个别证券独到的非系统性风险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管
理风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。
同期由于本基金是往返型绽开式指数基金，特定风险还包括：标的指数禀报与宗旨股票
商场平均禀报偏离的风险、标的指数的风险、标的指数成份股行业汇聚风险、成份股权重较
大的风险、基金投资组合禀报与标的指数禀报偏离的风险、追踪缺陷控制未达约定宗旨的风
险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级商场往返价钱折溢价
的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 盘算推算缺陷的风险、基金份额赎回对价的变现风险、投资特定
品种（包括股指期货、国债期货、股票期权、金钱支执证券、存托凭证等）的独到风险、参与
转融通证券出借业务、参与融资业务的风险等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭
示”章节等。
本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基
金为指数型基金，主要采用完全复制法追踪标的指数（国证工业软件主题指数）的发扬，具
有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。
国证工业软件主题指数反馈沪深北往返所工业软件产业联系上市公司的证券价钱变化情
况。投资者可通过标的指数的编制机构深圳证券信息有限公司官网（www.cnindex.com.cn）
查询标的指数的详细信息。
投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需着重，使用深圳证券往返所基金账户只
能进行基金的现款认购和二级商场往返，如投资者需要使用国证工业软件主题指数成份股中
的深圳证券往返所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券往返
所 A 股账户；如投资者需要使用国证工业软件主题指数成份股中的上海证券往返所上市股票
参与网下股票认购，则还应开立上海证券往返所 A 股账户。
投资者投资于本基金前请老成阅读证券往返所及登记结算机构的联系业务法令，确保具
备联系专科常识后方可参与本基金的申购、赎回及往返。投资者一朝认购、申购或赎回本基
金，即示意对基金认购、申购和赎回所触及的基金份额的证券变更登记形状以及申购赎回所
触及组合证券、现款替代、现款差额等联系的交收形状一经认同。
本基金以 1 元运转面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破
资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。
投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金家具贵府概要及《基
金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
本次更新的招募说明书主要对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额的申购与赎回、财务
数据、净值发扬、其他应长远事项等信息进行改良，更新内容截止日为 2026 年 7 月 1 日，有
关财务数据和净值发扬截止日为 2026 年 3 月 31 日（本禀报中财务数据未经审计）。
目 录
第一部分 序言
《广发国证工业软件主题往返型绽开式指数证券投资基金招募说明书》
（以下简
称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
（以
下简称“《基金法》”）、
《公开召募证券投资基金运作管制办法》
（以下简称“《运作办
法》”）、
《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》
（以下简称“《销售办法》”）、
《公开召募证券投资基金信息长远管制办法》（以下简称“《信息长远办法》”）、《公
开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制端正》（以下简称“《流动性风险管制规
定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称
“《指数基金指引》”、《证券投资基金信息长远内容与款式准则第 5 号的内容与款式>》以及《广发国证工业软件主题往返型绽开式指数证券投资基金基金
合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲述或要紧遗漏，
并对其着实性、准确性、好意思满性承担法律工作。
广发国证工业软件主题往返型绽开式指数证券投资基金（以下简称“基金”或
“本基金”）是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本基金管制东说念主莫得托付
或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何
解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会（以
下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务
的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基
金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，
并按照《基金法》、基金合同过头他联系端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了
解基金份额执有东说念主的权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
基金招募说明书》过头更新
对该基金合同的任何灵验改良和补充
型绽开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和补充
份额发售公告》
家具贵府概要》过头更新
金基金份额上市往返公告书》
行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有抑止力的决定、决议、文告等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员会第五次会议
通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自
四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决
定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募
集证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其经常作念出的改良
投资基金信息长远管制办法》及颁布机关对其经常作念出的改良
《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募
证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的改良
《流动性风险管制端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施
的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁布机关对其经常作念出的改良
绽开式证券投资基金登记结算业求实施确定》过头经常作念出的改良
《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公
开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的改良
界说的“往返型绽开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）”
密追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪缺陷最小化，采用绽开式运作形状的基金
体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主
存续或经联系政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织
证券期货投资管制办法》
（包括其经常改良）及联系法律法例端正，经中国证监会批准，使用
来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民
币及格境外机构投资者
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、调动、转托管及依期定额投资等业务
他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业
务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司）
指定的代理本基金发售业务的机构
理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司
基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代理披发红利、
建立并看护基金份额执有东说念主名册和办理非往返过户等
记结算有限工作公司
东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面证明的日历
清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历
月
关业务法令过头经常作念出的改良
份额的行动
份额的行动
求将基金份额兑换为基金合同所端正对价的行动
证券、现款替代、现款差额过头他对价
书端正应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价
可能发生的变更
的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍
代组合证券中部分证券的一定数目的现款
位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应取得的现款差额根据
最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数盘算推算
预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结
组合证券内各只证券的实时成交数据盘算推算并由深圳证券往返所在往返时辰内发布的基金份额
参考净值，简称“IOPV”
销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
成份证券，而况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的
目的
已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
之比减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日重新盘算推算）
数收盘值之比减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日重
新盘算推算）
申购款过头他金钱的价值总和
额净值的过程
份额进行变更登记的行动
给予变现的金钱，包括但不限于出借期限在 10 个往返日以上的转融通出借证券、到期日在
股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、金钱支执证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让
或往返的债券等
（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子长远网站）等媒介
金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券及相应权益补偿
并支付用度的业务
以上释义中触及法律法例的内容，法律法例改良后，如适用本基金，联系内容以改良后
法律法例为准。
第三部分 基金管制东说念主
一、概况
海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号
天下斡旋客服热线：95105828
鼓舞称呼 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
炊火通讯科技股份有限公司 14.187%
深圳市香江智绘翌日投资有限公司 14.187%
广州科技金融改进投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
总 计 100%
二、主要东说念主员情况
葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、
安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和鼎新委员会、国务院办公厅、重庆市委、广
东省委、广东省清远市委市政府、广东省发展和鼎新委员会、中国南边电网有限工作公司、广
发证券股份有限公司工作。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实践董事、常务副总司理、财务总
监，兼任广发证券金钱管制（广东）有限公司董事长，证通股份有限公司监事。曾任广东广发
证券公司投资银行部司理、广发证券有限工作公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股
份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管制有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有
限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会主席。
王凡先生：董事，博士，现任广发基金管制有限公司总司理，兼任广发国际金钱管制有限
公司董事会主席、广州投资参谋人学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公
司工作，曾任广发基金管制有限公司副总司理。
曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任炊火通讯科技股份有限公司董事长，兼任中
国信息通讯科技集团有限公司副总司理、炊火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科
学研究院研究员，炊火通讯科技股份有限公司司理、哈尔滨办事处主任、国内商场总部副总经
理、客户服务中心总司理，武汉炊火本事服务有限公司总司理，炊火通讯科技股份有限公司副
总裁、总裁。
刘根森先生：董事，学士，现任深圳市香江智绘翌日投资有限公司董事，兼任香江集团有
限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾任德
订立银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富
登村镇银行董事，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事。
张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融改进投资控股有限公司董事长，兼任广州产业
投资基金管制有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、
珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券
营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发
展基金管制有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管制有限公司董事长，广州广泰城发
筹画研究有限公司董事长，广州科技金融改进投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权
投资基金管制有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管制有限公司董事长，黑龙江国中
水务股份有限公司董事长。
罗海平先生：孤独董事，博士，解说、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有
限合伙）实践事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理，
中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文牍、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司
党委文牍、总司理，太平保障有限公司商场部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委
文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股
份有限公司总裁、阳光保障集团实践委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董
事长、党委文牍，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。
董茂云先生：孤独董事，博士，解说，现为宁波大学法学院退休解说，兼任浙江合创讼师
事务所兼职讼师、西安培华学院法学院解说，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事），上
海政法学院涉外法治研究院首席众人。曾任复旦大学法学院副解说、法律系副主任、法学院副
院长、法学院解说，浙大城市学院法学院解说。
姚海鑫先生：孤独董事，博士，解说，现任辽宁大学新华国际商学院解说，兼任辽宁金融
控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管制学院副院长、工商管制硕士（MBA）教
育中心副主任，辽宁大学发展筹画处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。
孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金管制有限公司东说念主力资源部总司理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管制有限公司信息本事部总司理。
曾任广发证券股份有限公司信息本事部司理，广发基金管制有限公司运营保障部副总司理。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司营销管制部副总司理。曾任广发
基金管制有限公司商场拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，家具营销管制部总司理助
理。
喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司合规稽核部总司理，兼任瑞晨股
权投资基金管制（广东）有限公司监事。曾任职于广发基金管制有限公司商场拓展部、金融工
程部、家具营销管制部。
高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司金融科技总监、金融工程与投
资风控部总司理、金融科技部总司理。曾任广发基金管制有限公司金融工程部总司理助理、监
察稽核部副总司理、金融工程与风险管制部总司理。
王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际金钱管制有限公司董事会主席、广州投资参谋人学
院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公司工作，曾任广发基金管制有限公
司副总司理。
朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元成本管制有限公司董事长、瑞晨股权投资
基金管制（广东）有限公司董事长。曾任上海荣臣集团商场部司理，广发证券有限工作公司投
资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易方达基金管制有限公司投资部研究负责
东说念主，广发基金管制有限公司总司理助理。
魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，
历任广发基金管制有限公司上海分公司总司理、概括管制部总司理、公司总司理助理。
张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、
监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。
张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司固定收益投资总监、固定收益管
理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保金钱管制公司、工
银瑞信基金管制有限公司和长盛基金管制有限公司工作，历任广发基金管制有限公司固定收益
部总司理。
刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管制有限公司投资总监、基金司理。曾在中
国东说念主民银行、中邮创业基金管制有限公司、融通基金管制有限公司工作，历任广发基金管制有
限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理、成长策略部总司理。
王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司多元金钱投资总部总司理、基
金司理，广发国际金钱管制有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士
丹利亚洲有限公司、兴全基金管制有限公司工作，历任广发基金管制有限公司专户投资部总经
理、公司总司理助理。
窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司工作，历
任广发基金管制有限公司中央往返部总司理、运营总监、公司总司理助理。
项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、
上海万融投资管制有限公司、合正投资管制有限公司工作。历任广发基金管制有限公司机构理
财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，计策与改进业务部总司理。
夏浩洋先生，理学硕士，执有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证光伏产业指数
型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 7 月 6 日起任职)、广发中证国外中国互联网 30 交
易型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 11 月 24 日起任职)、广发中证光伏
龙头 30 往返型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 24 日起任职)、广发中证环
保产业往返型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、
广发中证环保产业往返型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、广
发中证 2000 往返型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 9 月 8 日起任职)、广发国证
新动力电板往返型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 9 月 18 日起任职)、广发恒生
A 股电网开导往返型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 12 月 12 日起任职)、广发恒
生港股通科技主题往返型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 6 月 26 日起任职)、广
发恒生港股通科技主题往返型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理(自 2025 年 8
月 26 日起任职)、广发中证港股通互联网往返型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年
(自 2025 年 12 月 11 日起任职)、广发中证港股通互联网往返型绽开式指数证券投资基金发起
式联合基金基金司理(自 2025 年 12 月 22 日起任职)、广发国证工业软件主题往返型绽开式指
数证券投资基金基金司理(自 2026 年 1 月 8 日起任职)、广发国证新动力电板往返型绽开式指
数证券投资基金发起式联合基金基金司理(自 2026 年 2 月 10 日起任职)、广发恒生生物科技交
易型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2026 年 2 月 12 日起任职)、广发中证港股通讯息技
术概括往返型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2026 年 5 月 21 日起任职)。曾任广发基金
管制有限公司指数投资部研究员、投资司理，广发中证全指可选浮滥往返型绽开式指数证券投
资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指可选浮滥往返型开
放式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、
广发中证全指原材料往返型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年
至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指金融地产往返型绽开式指数证券投资基金基金司理(自
基金发起式联合基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证科创创
业 50 增强策略往返型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日至 2024 年 2 月
年 10 月 26 日至 2025 年 4 月 30 日)、广发中证半导体材料开导主题往返型绽开式指数证券投
资基金基金司理(自 2023 年 12 月 1 日至 2025 年 4 月 30 日)、广发中证半导体材料开导主题交
易型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理(自 2024 年 3 月 5 日至 2025 年 4 月 30
日)、广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2024 年 5 月 16 日至 2025
年 12 月 21 日)。
基金管制东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理刘格菘先生、总司理助理杨冬先生、总
司理助理王明旭先生、总司理助理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、适宜策略部总
司理林英睿先生、成长策略部总司理周智硕先生等成员组成，刘格菘先生担任权益公募投资
决策委员会主席。
基金管制东说念主指数及策略投资决策委员会由副总司理张敬晗女士、指数投资部副总司理罗
国庆先生、指数投资部总司理助理刘杰先生、基金司理霍华明先生等成员组成，张敬晗女士
担任指数及策略投资决策委员会主席。
三、基金管制东说念主的职责
申购、赎回和登记事宜；
四、基金管制东说念主和基金司理的承诺
的联系端正，建立健全里面控制轨制，采用灵验措施，闪耀违背现行灵验的联系法律、法例、
规章、基金合同和中国证监会联系端正的行动发生。
制轨制，采用灵验措施，闪耀下列行动发生：
将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；
不自制地对待其管制的不同基金财产；
利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；
向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失；
法律法例或中国证监会退却的其他行动。
法例及行业范例，敦厚信用、勤奋尽责，不从事以下行动：
（1）越权或违法筹备；
（2）违背基金合同或托管公约；
（3）挑升毁伤基金份额执有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；
（4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；
（5）断绝、搅扰、进击或严重影响中国证监会照章监管；
（6）粗糙攀扯、滥用权利；
（7）违背现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系端正，泄漏在
任职时期洞悉的联系证券、基金的买卖玄机，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等
信息；
（8）违背证券往返场合业务法令，利用对敲、倒仓等妙技阁下商场价钱，遏止商场次第；
（9）贬损同行，以举高我方；
（10）以不正大妙技谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；
（12）在公开信息长远和告白中挑升含有伪善、误导、诓骗要素；
（13）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的行动。
（1）依照联系法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取最大
利益；
（2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；
（3）不违背现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系端正，泄漏
在职职时期洞悉的联系证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划
等信息；
（4）不从事毁伤基金财产和基金份额执有东说念主利益的证券往返过头他行动。
五、基金管制东说念主的里面控制轨制
基金管制东说念主的里面控制轨制包括里面控制大纲、基本管制轨制、部门业务规章等。
里面控制大纲是对公司法令端正的内控原则的细化和伸开，对各项基本管制轨制的统辖和
率领。里面控制大纲明确了里面控制宗旨和原则、里面控制组织体系、里面控制轨制体系、内
部控制环境、里面控制措施等。基本管制轨制包括风险控制轨制、基金投资管制轨制、基金绩
效评估考核轨制、汇聚往返轨制、基金司帐轨制、信息长远轨制、信息系统管制轨制、职工保
密轨制、危险处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部
门的主要职责、岗亭成立、工作要求、业务经过等的具体说明。
根据基金管制业务的特质，公司树立规律递进、权责斡旋、严实灵验的四说念内控防地：
业务均制定详备的操作经过，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已洞悉并承诺效力，在授权范围内承
担各自职责。
之间建立遑急业务处理凭据传递和信息相通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督
的工作。
监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤独于其他部门和业务行动，对里面控制轨制的实践
情况实行严格的检查和监督。
控防地。
第四部分 基金托管东说念主
一、基金托管东说念主基本情况
称呼：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路 167 号
邮政编码：200120
法定代表东说念主：吕家进
成立日历：1988 年 8 月 22 日
批准树立机关和批准树立文号：中国东说念主民银行总行，银复[1988]347 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号
组织款式：股份有限公司
注册成本：207.74 亿元东说念主民币
存续时期：执续筹备
兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份制买卖银行
之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日老成在上海证券往返所挂牌上市（股票代码：
元，较上年末增长 5.58%。开业三十多年来，兴业银行遥远坚执“真挚服务，相伴成长”的经
营理念，致力于于于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。
二、托管业务部部门成立及职工情况
兴业银行股份有限公司总行设金钱托管部，下设概括管制处、证券基金处、相信保障处、
欢迎私募处、需求支执处、稽核监察处、投资监督处、运行管制处，共有职工 100 余东说念主，业务
岗亭东说念主员均具有基金从业履历。
三、基金托管业务筹备情况
兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管履历。基金托管业务批准文号：
证监基金字[2005]74 号。死心 2026 年 3 月 31 日，兴业银行共托管证券投资基金 883 只，托管
基金的基金金钱净值臆测 29120.24 亿元，基金份额臆测 25214.35 亿份。
四、基金托管东说念主的里面控制轨制
（一）里面控制宗旨
严格效力国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系管制端正，称职筹备、
范例运作、严格监察，确保业务的适宜运行，保证基金金钱的安全好意思满，确保联系信息的着实、
准确、好意思满、实时，保护基金份额执有东说念主的正当权益。
（二）里面控制组织结构
兴业银行基金托管业务里面控制组织架构由总行里面控制委员会、总行风险管制部门、总
行审计部、总行金钱托管部、总走时营管制部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控制组
织依照本行联系轨制对本行托管业务风险管制和里面控制实施管制。
（三）里面控制原则
产托管业务的各机构和从业东说念主员；
“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展金钱托管业务；
互制约、互相监督，同期兼顾运营效率；
轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及筹备管制的需要，应时进行相应修
改和完善；里面控制存在的问题应当能够得到实时反馈和纠正；
（四）里面控制轨制及措施
为范例等一系列规章轨制。
措施。
承诺书。
业务不中断。
五、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和要津
基金托管东说念主负有对基金管制东说念主的投资运作诈骗监督权的职责。根据《基金法》、
《运作办法》、
基金合同过头他联系端正，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、用度
的计提和支付形状、基金司帐核算、基金金钱估值和基金净值的盘算推算、收益分派、申购赎回以
过头他联系基金投资和运作的事项，对基金管制东说念主进行业务监督、核查。
基金托管东说念主发现基金管制东说念主有违背《基金法》、
《运作办法》、基金合同和联系法律法例端正
的行动，应实时以书面款式文告基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到文告后应实时查对并以
书面款式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促
基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主
应禀报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违法行动，立即禀报中国证监会，同期，
文告基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。
基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律、行政法例和其他联系端正，或者违背基金合
同约定的，应当断绝实践，立即文告基金管制东说念主，并实时向中国证监会禀报。
基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据往返要津一经成功的投资指示违背法律、行政法例和其他
联系端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管制东说念主，并实时向中国证监会禀报。
第五部分 联系服务机构
一、基金份额销售机构
投资者在深圳证券往返所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场往返。
本基金的一级往返商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管制东说念主官网公示的销售
机构信息表。基金管制东说念主可根据联系法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金
管制东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请死守各销售机构
业务法令与操作经过。
二、登记结算机构
称呼：中国证券登记结算有限工作公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东说念主：于文强
研究东说念主：丁志勇
电话：0755-21899327
传真：0755-25987133
三、出具法律意见书的讼师事务所
称呼：广东广信君达讼师事务所
住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04
单元）
负责东说念主：邓传远
电话：020－37181333
传真：020－37181388
承办讼师：刘智、杨琳
研究东说念主：邓传远
四、审计基金金钱的司帐师事务所
称呼：容诚司帐师事务所（特殊平凡合伙）
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26
实践事务合伙东说念主：刘维、肖厚发
研究东说念主：吴琳杰
电话：010-66001391
传真：010-66001392
承办注册司帐师：曹阳、吴琳杰
第六部分 基金的召募
基金管制东说念主按照《基金法》《运作办法》《销售办法》《流动性风险管制端正》、基金合同
过头他联系端正召募本基金，并于 2025 年 11 月 20 日经中国证监会证监许可【2025】2602 号
文注册召募。
本基金为往返型绽开式基金，基金存续期为不依期。
本基金自 2025 年 12 月 15 日至 2025 年 12 月 31 日进行发售。本基金召募对象为合适法
律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律
法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。
在不违背法律法例及不毁伤基金份额执有东说念主本色利益的前提下，基金管制东说念主可根据基金
发展需要，召募并管制以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只联合基金，或为本基金增设新的份
额类别，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。
第七部分 基金合同的成功
一、基金合同的成功
本基金基金合同已于 2026 年 1 月 8 日成功，自该日起，本基金管制东说念主老成起先管制本基
金。
二、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和金钱限制
《基金合同》成功后，连气儿 20 个工作日出现基金份额执有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资
产净值低于 5,000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期禀报中给予长远；连气儿 60 个工作日出
现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个工作日内向中国证监会禀报并建议处置决策，如执续
运作、调动运作形状、与其他基金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执
有东说念主大会。
法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。
第八部分 基金份额折算与变更登记
基金份额折算是指基金管制东说念主根据基金运作的需要，在基金金钱净值不变的前提下，按
照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值。
一、基金份额折算的时辰
基金管制东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息长远办法》的联系端正公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金管制东说念主向登记结算机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额
的变更登记。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东说念主执有的基金份额数额将发生
诊疗，但诊疗后的基金份额执有东说念主执有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金
份额折算对基金份额执有东说念主的权益无本色性影响，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。基金
份额折算后，基金份额执有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如翌日本基金
加多基金份额的类别，基金管制东说念主在实施份额折算时，可对一起份额类别进行折算，也可根
据需要只对其中部分类别的份额进行折算。
若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金管制
东说念主可蔓延办理基金份额折算。
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
第九部分 基金份额的上市往返
一、基金份额的上市
《基金合同》成功后，具备下列条件，基金管制东说念主依据《深圳证券往返所证券投资基金
上市法令》，经向深圳证券往返所苦求，本基金于 2026 年 1 月 19 日起上市往返（基金代码：
二、基金份额的上市往返
基金份额在深圳证券往返所的上市往返应死守《深圳证券往返所往返法令》
《深圳证券交
易所证券投资基金上市法令》
《深圳证券往返所证券投资基金往返和申购赎回实施确定》等有
关端正。
三、上市往返的停复牌、暂停上市、收复上市和远离上市
本基金的停复牌、暂停上市、收复上市和远离上市等按照《基金法》和联系法律法例以
及《深圳证券往返所证券投资基金上市法令》等联系业务法令、文告、指引、指南等联系规
定实践。
当本基金发生深圳证券往返所联系端正所端正的因不再具备上市条件而应当远离上市的
情形时，本基金将在履行顺应要津后由往返型绽开式指数证券投资基金变更为以国证工业软
件主题指数为标的指数的非上市的绽开式指数基金---“广发国证工业软件主题指数证券投资
基金”，无需召开基金份额执有东说念主大会。若届时本基金管制东说念主已有以该指数当作标的指数的指
数基金，基金管制东说念主将本着景仰基金份额执有东说念主正当权益的原则，考取其他合适的指数当作
标的指数，履行顺应要津后实时公告。基金转型并远离上市后，对于本基金场内份额的处理
法令由基金管制东说念主提前制定并公告。
四、联系法律法例、中国证监会及深圳证券往返所对基金上市往返的法令等联系端正内
容进行诊疗的，基金合同相应给予修改，并按照新端正实践，此项修改不消召开基金份额执
有东说念主大会。
五、基金份额参考净值的盘算推算与公告
基金管制东说念主或者基金管制东说念主托付的机构在联系证券往返所开市后根据申购赎回清单和组
合证券内各只证券的实时成交数据盘算推算基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券往返所在交
易时辰内发布，供投资东说念主往返、申购、赎回基金份额时参考。
基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可
以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中退却用现款替代成份
证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对
应的基金份额。
六、在不违背法律法例及不毁伤基金份额执有东说念主利益的前提下，本基金不错苦求在包括
境酬酢易所在内的其他证券往返所上市往返，而无需召开执有东说念主大会审议。
七、若深圳证券往返所、中国证券登记结算有限工作公司加多了基金上市往返的新功
能，基金管制东说念主不错在履行顺应的要津后加多相应功能。
八、如翌日深圳证券往返所推出ETF的新业务，在不毁伤基金份额执有东说念主利益的前提
下，经基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应
给予修改，此项修改无需召开基金份额执有东说念主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。
第十部分 基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回的场合
基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回
代理券商提供的其他形状办理基金份额的申购与赎回。在联系条件许可的前提下，基金管制
东说念主可根据情况加多或诊疗申购赎回代理机构或券商，并在基金管制东说念主网站公示。
二、申购与赎回的绽开日实时辰
投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往返所、深圳证
券往返所、北京证券往返所的泛泛往返日的泛泛往返时辰；但基金管制东说念主根据法律法例、中
国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同成功后，若出现新的证券/期货往返商场、证券/期货往返所往返时辰变更或其
他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的诊疗，但应在实施日
前依照《信息长远办法》的联系端正在端正媒介上公告。
基金管制东说念主可根据执行情况照章决定本基金起先办理申购的具体日历，具体业务办理时
间在申购起先公告中端正。
基金管制东说念主自基金合同成功之日起不跨越 3 个月起先办理赎回，具体业务办理时辰在赎
回起先公告中端正。
本基金可在基金上市往返之前起先办理申购、赎回，但在基金苦求上市时期，可暂停办
理申购。
在确定申购起先与赎回起先时辰后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披
露办法》的联系端正在端正媒介上公告申购与赎回的起先时辰。
三、申购与赎回的原则
业务法令和端正。如深圳证券往返所、中国证券登记结算有限工作公司修改或更新联系法令
并适用于本基金的，则按照新的法令实践，并在招募说明书中进行更新。
价。
法权益不受毁伤并得到自制对待。
基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管制东说念主必须在新规
则起先实施前依照《信息长远办法》的联系端正在端正媒介上公告。
四、申购与赎回的要津
投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管制东说念主端正的要津，在绽开日的具体业务办理
时辰内建议申购或赎回的苦求。
投资东说念主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的端正备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申
请时须执有饱和的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求无效。
投资者申购、赎回苦求在受理应日进行证明。如投资者未能提供合适要求的申购对价，
则申购苦求失败。如投资者执有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现
金，或基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回苦求失败。
基金销售机构受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定告捷。申购、赎回的
证明以登记结算机构的证明结果为准。对于苦求的证明情况，投资者应实时查询。投资东说念主可
通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商端正的其他形状查询联系
苦求的证明情况。
本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过头他对价的
清理交收适用联系业务法令和参与各方联系公约过头经常改良的联系端正。
投资者 T 日申购告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上
市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清
算，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东说念主和基金
托管东说念主。
投资者 T 日赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深
交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额
的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东说念主和
基金托管东说念主。
若是登记结算机构和基金管制东说念主在清理交收时发现不成泛泛践约的情形，则依据业务规
则和参与各方联系公约过头经常改良的联系端正进行处理。
基金管制东说念主、深圳证券往返所、登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额
申购赎回的要津以及清理交收和登记的办理时辰、形状、处理法令等进行诊疗，基金管制东说念主
应最迟于新法令起先实施前在端正媒体公告。
投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款差额
和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额和现款替代退补款未能按时足额交收的，基
金管制东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额执有东说念主或
基金金钱的损失。
若投资东说念主用以申购的部分或一起申购对价或者用以赎回的部分或一起基金份额因被国度
有权机关冻结或强制实践导致不及额的，基金管制东说念主有权蛊惑申购赎回代理券商及登记结算
机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额执有东说念主或基金金钱遭逢损失的，基金管
理东说念主有权代表其他基金份额执有东说念主或基金金钱要求该投资者进行抵偿。
五、申购与赎回的数额限制
回单元为 100 万份。
应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益，具体端正请参见联系公告。
比例限制。基金管制东说念主必须在诊疗前依照《信息长远办法》的联系端正在端正媒介上公告。
六、申购和赎回的对价、用渡过头用途
他对价。赎回对价是指基金份额执有东说念主赎回基金份额时，基金管制东说念主应托福的组合证券、现
金替代、现款差额过头他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回
的基金份额数额确定。
前公告。
生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后盘算推算，并在 T+1 日内披
露。遇特殊情况，经履行顺应要津，不错顺应蔓延盘算推算或长远。
佣金。
翌日，若商场情况发生变化，或联系业务法令发生变化，基金管制东说念主不错在不违背联系
法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单盘算推算和公告时辰进行诊疗并提前公告。
七、申购、赎回清单的内容与款式
T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成
份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过头他联系内
容。
“申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在申购
赎回清单中加多的编造证券。“申赎现款”的现款替代标记为“必须”，但含义与组合成份
证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代
标记为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标记为“允许”的非深市成份
证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标记为“必须”
的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标记为“允许”的非深市成份证券的赎回替代
金额之和。
组合证券是指基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎
回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。
现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代组
合证券中部分证券的一定数目的现款。
A.现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（标记为“退却”）、不错现款替代（标记为
“允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。
对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“退却”、“允许”和“必须”。
对于非深市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。
退却现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不
允许使用现款当作替代。
不错现款替代适用于整个成份股。
当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时，
允许使用现款当作一起或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许
使用现款当作替代。
当不错现款替代适用于非深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证
券必须使用现款当作替代，根据基金管制东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。
必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固
定现款当作替代。
B.不错现款替代
不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和非深市成份证券。
【1】对于深市成份证券
① 适用情形：投资者申购时执仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证
券，不实时差额部分用现款替代。
② 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的盘算推算公式为：
替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）
其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权诊疗的 T-1 日收盘价。若是深圳证券交
易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往返所文告端正的参考价钱为准。
收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主需在证券泛泛往返
后买入，而执行买入价钱加上联系往返用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操
作，基金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是
预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管制东说念主将退还多收取的差额；
若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管制东说念主将向投资者收取欠
缺的差额。
③替代金额的处理要津
T 日，基金管制东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。
在 T 日后被替代的成份证券有泛泛往返的 2 个往返日（简称为 N+2 日）内，基金管制东说念主
将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入一起被替代的证券，
则以替代金额与被替代证券的执行购入成本（包括买入价钱与往返用度）的差额，确定基金
应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购
入的部分被替代证券执行购入成本加上按照 N+2 日收盘价盘算推算的未购入的部分被替代证券价
值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。
特例情况：若自 T 日起，深圳证券往返所泛泛往返日已达到 20 日而该证券泛泛往返日
低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照最近一次收盘价
盘算推算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款
项。
若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往返日）时期
发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊疗。
不晚于 N+2 日后第 1 个往返日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往返日内），基
金管制东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给联系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，相
关款项的清理交收将于尔后 3 个工作日内完成。
④替代限制：为灵验控制基金的追踪偏离度和追踪缺陷，基金管制东说念主可端正投资者使用
不错现款替代的比例臆测不得跨越申购基金份额金钱净值的一定比例。现款替代比例的盘算推算
公式为：
n
? 第i只替代证券数目 ? 该证券经除权诊疗的T-1日收盘价
i?1
现款替代比例（%）= 申购基金份额 ? T-1日基金份额净值
说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。
若是深圳证券往返所现款替代比例盘算推算公式发生变化，以深圳证券往返所文告端正的为
准。
【2】对于非深市成份证券
①适用情形：投资者申购和赎回时的非深市成份证券。登记结构机构对成立不错现款替代
的非深市成份证券一升引现款替代。
②替代金额：对于不错现款替代的非深市成份证券，替代金额的盘算推算公式为：
申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）
赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）
其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权诊疗的 T-1 日收盘价。若是该证券所在
往返所参考价钱确定原则发生变化，以该证券所在往返所文告端正的参考价钱为准。
申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主将买入该证
券，执行买入价钱加上联系往返用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基
金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。若是预
先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管制东说念主将退还多收取的差额；如
果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管制东说念主将向投资者收取欠缺
的差额。
赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主将卖出该证
券，执行卖出价钱扣除联系往返用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基
金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。若是预
先支付的金额低于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金管制东说念主将退还少支付的差额；如
果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金管制东说念主将向投资者收取多支
付的差额。
③替代金额的处理要津
T 日，基金管制东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据
此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。
基金管制东说念主将自 T 日起在收到申购往返证明后按照“时辰优先、实时申报”的原则交替
买入申购被替代的部分证券，在收到赎回往返证明后按照“时辰优先、实时申报”的原则依
次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往返，基金管制东说念主在 T 日后被替代的成份证券
有泛泛往返的 2 个往返日（简称为 N+2 日）内完成上述往返。
时辰优先的原则为：申购赎回标的相通的，先证明成交者优先于后证明成交者。先后顺
序按照深交所证明申购赎回的时辰确定。
实时申报的原则为：基金管制东说念主在该证券所在往返所连气儿竞价时期，根据收到的深交所
申购赎回证明记录，在本事系统允许的情况下实时向该证券所在往返所申报被替代证券的交
易指示。
基金管制东说念主按照“时辰优先”的原则交替与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者
应补交的款项，即按照申购证明时辰规律，以替代金额与被替代证券的交替执行购入成本
（包括买入价钱与往返用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款
项；按照“时辰优先”的原则交替与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款
项，即按照赎回证明时辰规律，以替代金额与被替代证券的交替执行卖出收入（卖出价钱扣
除往返用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管
理东说念主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者
应补交的款项。
N+2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本
（包括买入价钱与往返用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款
项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本
（包括买入价钱与往返用度）加上按照 N+2 日收盘价盘算推算的未购入的部分被替代证券价值的
差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。
N+2 日日终，若已卖出一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行卖出收入
（卖出价钱扣除往返用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款
项；若未能卖出一起被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入
（卖出价钱扣除往返用度）加上按照 N+2 日收盘价盘算推算的未卖出的部分被替代证券价值的差
额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
特例情况：若自 T 日起，该证券所在往返所泛泛往返日已达到 20 日而该证券泛泛往返
日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与往返
用度）加上按照最近一次收盘价盘算推算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退
还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出
收入（卖出价钱扣除往返用度）加上按照最近一次收盘价盘算推算的未卖出的部分被替代证券价
值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往返日）时期
发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊疗。
不晚于 N+2 日后第 1 个往返日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往返日内），基
金管制东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给联系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，相
关款项的清理交收将于尔后 3 个工作日内完成。
C.必须现款替代
①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊疗，行将被剔除的成份证券；
或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管制东说念主出于保护执有东说念主
利益等原因以为有必要成立必须现款替代的成份证券。
②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一
定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的盘算推算方法为申购赎回清单中该证券的
数目乘以该证券开盘参考价钱或基金管制东说念主以为合适的其他价钱。
预估现款差额是指为便于盘算推算基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结苦求申购
赎回的投资者的相应资金，由基金管制东说念主盘算推算的现款数额。
T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其盘算推算公式为：
T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中必须
现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券
诊疗后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各退却现款替代成份证券的数目与相应证
券诊疗后 T 日开盘参考价相乘之和）
若 T 日为基金分红除息日，则盘算推算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净
值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。
T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其盘算推算公式为：
T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中必须现款替
代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收
盘价相乘之和+申购赎回清单中各退却现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘
之和）
T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交
收。
现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资
者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的
基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的
基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应
的现款。
基金管制东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的款式进行修改。
申购赎回清单的款式例如如下：
基本信息
最新公告日历 XXX
基金称呼 广发国证工业软件主题往返
型绽开式指数证券投资基金
基金管制公司称呼 广发基金管制有限公司
基金代码 XXX
标的指数代码 XXX
基金类型 XXX
T-1 日信息
现款差额（单元：元） XXX
最小申购、赎回单元金钱 XXX
净值（单元：元）
基金份额净值（单元：元） XXX
T 日信息内容
预估现款差额（单元：元） XXX
最小申购、赎回单元（单 XXX
位：份）
最小申购、赎回单元红利 XXX
金额（单元：元）
是否需要公布 IOPV 是
是否允许申购 是
是否允许赎回 是
不错现款替代比例上限 XXX
当日累计申购份额上限 XXX
当日累计赎回份额上限 XXX
成份股信息内容
证券 证券 股份 现款替 现款替代溢 现款替代折 申购替 赎回替 挂牌
代码 简称 数目 代标记 价比例 价比例 代金额 代金额 商场
… … … … … … … … …
… … … … … … … … …
注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以执行公布的为准。
申购赎回清单的具体内容以基金管制东说念主届时在网站上公布的执行内容为准。通过深圳证
券往返所过头他渠说念公布的本基金场内申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单款式，
与基金管制东说念主网站公布的申购赎回清单在内应许款式上可能略有各异。
八、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：
苦求。
本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管制东说念主应当暂
停接受基金申购苦求。
当日基金金钱净值。
编制缺陷或 IOPV 盘算推算缺陷。
者指数编制单元、联系证券往返所等因极端情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述
极端情况指基金管制东说念主无法意象并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、辘集故障、通
讯故障、电力故障、数据缺陷等。
证明告捷，会使本基金当日申购跨越申购赎回清单中端正的申购上限时，该笔申购苦求将被
断绝。
产生负面影响，从而毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。
发生上述第 1、2、3、4、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定断绝或暂
停接受投资东说念主的申购苦求时，基金管制东说念主应当根据联系端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。
若是投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥
时，基金管制东说念主应实时收复申购业务的办理。
九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形
发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价：
苦求或减速支付赎回对价。
本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管制东说念主应当采
取暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回对价的措施。
当日基金金钱净值。
者指数编制单元、联系证券往返所等因极端情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述
极端情况指基金管制东说念主无法意象并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、辘集故障、通
讯故障、电力故障、数据缺陷等。
被证明告捷，会使本基金当日赎回跨越申购赎回清单中端正的赎回上限时，该笔赎回苦求将
被断绝。
接受基金份额执有东说念主的赎回苦求。
因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管制东说念主不成出售或评估基金金钱。
发生上述除第 6 项除外的上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价
时，基金管制东说念主应按端正报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金管制东说念主应足额支付。
在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。
十、其他申购赎回形状
偏离度和追踪缺陷最小化，采用绽开式运作形状的基金。若是本基金推出联合基金，在本基
金上市之前，联合基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。
响的前提下，基金管制东说念主有权制定荟萃申购联系的具体业务法令。
回形状起先实践前给予公告。
情况下，诊疗基金申购赎回形状或申购赎回对价组成，并提前公告。
公约。
体办理形状等联系事项届时将另行公告。
十一、若深圳证券往返所和中国证券登记结算有限工作公司针对往返型绽开式证券投资
基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回形状，本基金管制东说念主有权诊疗本基
金的清理交收与登记模式及申购、赎回形状，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新
的申购、赎回形状，届时将发布公告给予长远并在本基金基金合同、招募说明书过头更新中
给予更新，不消召开基金份额执有东说念主大会审议。
十二、基金的转托管、非往返过户等其他业务
登记结算机构可依据其业务法令，受理基金份额的转托管、非往返过户、冻结与解冻等
业务，并收取一定的手续用度。
十三、基金管制东说念主可在法律法例允许范围内，在不影响基金份额执有东说念主本色利益的前提
下，根据商场情况对上述申购和赎回安排进行补充和诊疗并根据联系法律法例端正进行信息
长远。
第十一部分 基金的投资
一、 投资宗旨
爽脆追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺陷最小化。在泛泛情况下，本基金力图控
制投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值小于 0.2%，年化跟
踪缺陷不跨越 2%。
二、 投资范围
本基金主要投资于标的指数（即国证工业软件主题指数）的成份股、备选成份股（含存
托凭证）。为更好地收尾投资宗旨，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板、科创板过头
他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、国债期货、股票期权、金钱支执证
券、银行进款、同行存单、债券回购、货币商场器具及中国证监会允许基金投资的其他金融
器具，但须合适中国证监会的联系端正。
本基金可根据法律法例的端正参与转融通证券出借及融资业务。
本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金金钱净值
的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%；本基金每个往返日日终在扣除股指期货合约、国债期
货合约、股票期权合约需缴纳的往返保证金后，应当保执不低于往返保证金一倍的现款，其
中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权及
其他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的端正实践。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应要津后，可
以将其纳入投资范围。其投资比例死守届时灵验的法律法例和联系端正。
三、 标的指数
本基金的标的指数为国证工业软件主题指数（指数代码：980034）。
国证工业软件主题指数是深圳证券信息有限公司编制，以反馈沪深北往返所工业软件产
业联系上市公司的证券价钱变化情况。
（1）指数称呼和代码
指数称呼：国证工业软件主题指数
指数简称：工业软件
英文称呼：CNI Industrial Software Index
英文简称：CNIISI
指数代码：980034
（2）指数基日和基点
指数基日为 2012 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。
（3）样本考取方法
闲适下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：
A、非 ST、*ST 证券；
B、科创板证券、北交所证券上市时辰跨越 1 年，其他证券上市时辰跨越 6 个月；
C、公司最近一年无要紧违法、财务禀报无要紧问题；
D、公司最近一年筹备无极端、无要紧耗损；
E、侦查期内证券价钱无极端波动；
F、公司业务触及工业研发联想软件、工业分娩信息化软件、工业企业业务管制软件、工
业自动化软件等工业软件联系范围。
领先，盘算推算入围选样空间证券在最近半年的日均成交金额和日均总市值；
其次，剔除最近半年日均成交金额排行后 10%的证券；
然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，考取前 50 只证券
当作指数样本，样本数目不实时按执行数目纳入。
投资者可通过标的指数的编制机构深圳证券信息有限公司官网（www.cnindex.com.cn）
查询最新指数编制决策和标的指数的详细信息。
四、 投资策略
本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过头权重构建指数化投资
组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应的诊疗。本基金投资于标的指数成份
股及备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金金钱净值的 90%且不低于非现款基金金钱
的 80%。
一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成过头权重构建股票金钱投资组合，但
在标的指数成份股发生诊疗、配股、增发、分红等公司行动导致成份股的组成及权重发生变
化时，由于往返成本、往返轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时
完成投资组合的同步履整时，基金管制东说念主将对投资组合进行优化，以更爽脆的追踪标的指数。
本基金将根据商场情况，结合造就判断，概括辩论联系性、估值、流动性等因素挑选标的指
数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在端正的风险承受限定之内，尽量缩小追踪误
差。
在泛泛情况下，本基金力图控制投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪
偏离度的实足值小于 0.2%，年化追踪缺陷不跨越 2%。
本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，结合对货币政策和利率趋势的判断确定
债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券遴荐和配置。债券
投资的主要目的是保证基金金钱的流动性，灵验利用基金金钱。
本基金可投资金钱支执证券。本基金将重心对商场利率、刊行条件、支执金钱的组成及
质地、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等影响金钱支执证券价值的因素进行分析，
并辅助采用数目化订价模子，评估金钱支执证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。
本基金不错投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，投资中主要死守灵验
管制投资策略，根据风险管制的原则，以套期保值为目的，主要采用流动性好、往返活跃的
合约进行往返。
在加强风险驻扎并效力审慎原则的前提下，本基金可根据投资管制需要参与转融通证券
出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流
动特性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。
翌日，跟着商场的发展和基金管制运作的需要，基金管制东说念主不错在不改变投资宗旨的前
提下，死守法律法例的端正，相应诊疗或更新投资策略，并在履行顺应要津后在招募说明书
更新中公告。
五、 投资限制
基金的投资组合应死守以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金金钱
净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%；
（2）本基金参与股指期货往返，还须效力以下限制：
在职何往返日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金金钱净值的 10%；在职
何往返日日终，执有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超
过基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
金钱支执证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；基金在职何往返日日终，执有的
卖出股指期货合约价值不得跨越基金执有的股票总市值的 20%；在职何往返日内往返（不包
括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一往返日基金金钱净值的 20%；每个往返日
日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的往返保证金后，应当保执
不低于往返保证金一倍的现款；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，
臆测（轧差盘算推算）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；
（3）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类金钱支执证券的比例，不得跨越基金金钱净值
的 10%；
（4）本基金执有的一起金钱支执证券，其市值不得跨越基金金钱净值的 20%；
（5）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值臆测不得跨越基金金钱净值的 15%，因证
券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不合适该
比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（6）本基金执有的合并（指合并信用级别）金钱支执证券的比例，不得跨越该金钱支执
证券限制的 10%；
（7）本基金管制东说念主管制的一起基金投资于合并原始权益东说念主的各类金钱支执证券，不得超
过其各类金钱支执证券臆测限制的 10%；
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支执证券。基金执有资
产支执证券时期，若是其信用等第下降、不再合适投资程序，应在评级禀报发布之日起 3 个
月内给予一起卖出；
（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总金钱，本基金
所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（10）本基金参与国债期货往返，应当合适下列投资限制：
本基金在职何往返日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金金钱净值的 15%；
在职何往返日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金执有的债券总市值的 30%；
基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价
值，臆测（轧差盘算推算）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何往返日内交
易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一往返日基金金钱净值的 30%；
（11）基金总金钱不得跨越基金净金钱的 140%；
（12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须合适以下限制：出借证券金钱不得跨越
基金金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个往返日以上的出借证券归为流动性受限金钱；参
与出借业务的单只证券不得跨越基金执有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金金钱净
值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平
均盘算推算；
（13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回
购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；
（14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票实践，与境
内上市往返的股票合并盘算推算；
（15）本基金参与股票期权往返的，应当合适下列风险控制方针要求：因未平仓的期权
合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有
足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或往返所法令认同的
可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金金钱净值的 20%。其
中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算推算；
（16）法律法例及中国证监会端正的其他投资比例限制。
除第（5）、
（8）、
（12）、
（13）项端正的情形外，因证券或期货商场波动、上市公司合并、
基金限制变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外的因素
致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往返日内进行诊疗，
但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金
管制东说念主之外的因素致使基金投资不合适第（12）项端正的，基金管制东说念主不得新增证券出借业
务。
基金管制东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的
联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成功之日起起先。
为景仰基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷工作的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；
（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往返、阁下证券往返价钱过头他不正大的证券往返行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会端正退却的其他行动。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、执行控制东说念主或者
与其有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联
往返的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份额执有东说念主利益优先的原则，驻扎
利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱实践。联系往返必须
预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予长远。要紧关联往返应提交基金管制东说念主董事
会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往返
事项进行审查。
本基金可不受联系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、退却行动端正或从事关联交
易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东说念主协商一致，在
履行顺应要津后，基金管制东说念主可依据法律法例或监管部门端正径直对基金合同进行变更，无
须基金份额执有东说念主大会审议。
六、 标的指数和事迹比拟基准
本基金标的指数为国证工业软件主题指数。本基金的事迹比拟基准为同期标的指数收益
率。
翌日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情形发
生之日起十个工作日内向中国证监会禀报并建议处置决策，如调动运作形状、与其他基金合
并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有
东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确依时期，基金管制东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息死守基金份额执有东说念主 利益优先原则接济基金
投资运作。
七、 风险收益特征
本基金为股票型基金，预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基
金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数、以
及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。
八、 基金的融资、融券
本基金不错按照法律法例和监管部门的联系端正进行融资等联系业务。
履行顺应的要津后，翌日联系法律法例及中国证监会允许本基金参与融券业务的，基金
管制东说念主不错依照联系端正参与融券业务。
九、 基金管制东说念主代表基金诈骗鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法
有东说念主的利益；
当利益。
十、 基金投资组合禀报
广发基金管制有限公司董事会及董事保证本禀报所载贵府不存在伪善记录、误导性讲述
或要紧遗漏，并对本禀报内容的着实性、准确性和好意思满性承担个别及连带工作。
基金托管东说念主兴业银行股份有限公司根据基金合同端正，于 2026 年 7 月 3 日复核了本禀报
中的财务方针、净值发扬和投资组合禀报等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性陈
述或者要紧遗漏。
本投资组合禀报所载数据死心 2026 年 3 月 31 日，本禀报中所列财务数据未经审计。
占基金总金钱的比例
序号 花样 金额（元）
（％）
其中：股票 92,688,665.10 98.79
其中：债券 - -
金钱支执证券 - -
其中：买断式回购
的买入返售金融资 - -
产
银行进款和结算备
付金臆测
注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的臆测项不含可退替代款估值增
值。
(1)禀报期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金金钱净
代码 行业类别 公允价值（元）
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
C 制造业 26,317,650.52 28.09
D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通运载、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息本事服务业 66,362,407.48 70.84
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租出和商务服务业 - -
M 科学研究和本事服务业 - -
N 水利、环境和群众设施管制业 - -
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 造就 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 概括 - -
臆测 92,688,665.10 98.94
(2)禀报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本禀报期末未执有通过港股通投资的股票。
占基金金钱
序号 股票代码 股票称呼 数目(股) 公允价值（元） 净值比例
(％)
本基金本禀报期末未执有债券。
本基金本禀报期末未执有债券。
本基金本禀报期末未执有金钱支执证券。
本基金本禀报期末未执有贵金属。
本基金本禀报期末未执有权证。
（1）本基金本禀报期末未执有股指期货。
（2）本基金本禀报期内未进行股指期货往返。
（1）本基金本禀报期末未执有国债期货。
（2）本基金本禀报期内未进行国债期货往返。
(1)本禀报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案访问，禀报编
制日前一年内未受到公开造谣、处罚。
(2) 本禀报期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同端正的备选股票库的情
况。
(3) 其他金钱组成
序号 称呼 金额（元）
(4) 禀报期末执有的处于转股期的可调动债券明细
本基金本禀报期末未执有处于转股期的可调动债券。
(5) 禀报期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明
本基金本禀报期末前十名股票中不存在流畅受限情况。
第十二部分 基金的事迹
本基金管制东说念主依照恪称攀扯、敦厚信用、勤奋尽责的原则管制和运用基金金钱，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日发扬。
投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据
死心 2026 年 3 月 31 日。
事迹比拟
净值增长 事迹比拟
净值增长 基准收益
阶段 率程序差 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率程序差
② 率③
④
自基金合
同成功起 -19.64% 1.84% -11.67% 2.18% -7.97% -0.34%
于今
变动的比拟
广发国证工业软件主题往返型绽开式指数证券投资基金
累计净值增长率与事迹比拟基准收益率历史走势对比图
(2026 年 1 月 8 日至 2026 年 3 月 31 日)
注：（1）本基金合同成功日历为 2026 年 1 月 8 日，至长远时点未满一年。
（2）本基金建仓期为基金合同成功后 6 个月，至长远时点本基金仍处于建仓期。
第十三部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以过头他投资所形成的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记结算机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤独。
四、基金财产的看护和刑事工作
本基金财产孤独于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保
管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例
和《基金合同》的端正刑事工作外，基金财产不得被刑事工作。
基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章搁置、被照章清除或者被照章宣告收歇等原因进行清理
的，基金财产不属于其清理财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有金钱产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实践。
第十四部分 基金金钱估值
一、 估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券往返场合的往返日以及国度法律法例端正需要对外
长远基金净值的非往返日。
二、 估值对象
基金所领有的股票、债券、金融繁衍品和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及
欠债。
三、 估值原则
基金管制东说念主在确定联系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、监
管部门联系端正。
（一）对存在活跃商场且能够获取相通金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该金钱或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采用最近往返日的
报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往返日的报价不成着实反馈公允价值的，
应答谢价进行诊疗，确定公允价值。
与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通金钱或欠债的公允价值为基础，并
在估值本事中辩论不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，若是该限制
是针对金钱执有者的，那么在估值本事中不应将该限制当作特征辩论。此外，基金管制东说念主不
应试虑因其无数执有联系金钱或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃商场的投资品种，应采用在当前情况下适用而况有饱和可利用数据
和其他信息支执的估值本事确定公允价值。采用估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅
察输入值，唯有在无法取得联系金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估
值诊疗对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行诊疗并确定公允
价值。
四、 估值方法
本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值：
（1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未
发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经
济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品
种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近往返市价，确定公允价钱；
（2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值基准服
务机构提供的相应品种当日的估值全价；往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，
考取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；
（3）往返所上市往返的公开刊行的可调动债券等有活跃商场的含转股权的债券，实行全
价往返的债券考取估值日收盘价当作估值全价；实行净价往返的债券考取估值日收盘价并加
计每百元税前应计利息当作估值全价；
（4）往返所上市不存在活跃商场的有价证券，采用估值本事确定公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的合并股票的
估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开刊行未上市的股票，采用估值本事确定公允价值；
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发
行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大批往返取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新
刊行未上市、回购往返中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系端正确定公
允价值；
（4）往返所未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应采用在当前情况
下适用而况有饱和可利用数据和其他信息支执的估值本事确定其公允价值。
供的相应品种当日的估值全价；对天下银行间商场上含权的固定收益品种，考取估值日第三
方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价。
对天下银行间商场未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应采用在当
前情况下适用而况有饱和可利用数据和其他信息支执的估值本事确定其公允价值。
间考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价。回售登记
期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价钱
的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及公允价值存在要紧不确定性的联系领导。
基金管制东说念主在与托管东说念主协商一致后，可采用价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价
值。
境未发生要紧变化的，采用最近往返日结算价估值。
协会的联系端正进行估值。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
端正估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要津及联系法
律法例的端正或者未能充分景仰基金份额执有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，
两边协商处置。
根据联系法律法例，基金金钱净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基
金的基金司帐工作方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方
在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金净值信息的盘算推算
结果对外给予公布。
五、 估值要津
盘算推算，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。
每个估值日盘算推算基金金钱净值及基金份额净值，并按端正长远。
端正暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果发送
基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按端正对外公布。
六、 估值缺陷的处理
基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值缺陷时，视为基金份额净
值缺陷。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、
或投资东说念主自身的邪恶形成估值缺陷，导致其他当事东说念主遭逢损失的，邪恶的工作东说念主应当对由于
该估值缺陷遭逢损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值缺陷处理原则”给予抵偿，
承担抵偿工作。
上述估值缺陷的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据盘算推算差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值缺陷已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缺陷工作方应实时连结各方，
实时进行更正，因更正估值缺陷发生的用度由估值缺陷工作方承担；由于估值缺陷工作方未
实时更正已产生的估值缺陷，给当事东说念主形成损失的，由估值缺陷工作方对径直损失承担抵偿
工作；若估值缺陷工作方一经积极连结，而况有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行更正而
未更正，则其应当承担相应抵偿工作。估值缺陷工作方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行确
认，确保估值缺陷已得到更正。
（2）估值缺陷的工作方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，而况仅对估
值缺陷的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值缺陷而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值缺陷责
任方仍应酬估值缺陷负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利造
成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值缺陷工作方应抵偿受损方的损失，并在其支付
的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是取得欠妥
得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿额加
上一经取得的欠妥得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值缺陷工作方。
（4）估值缺陷诊疗采用尽量收复至假定未发生估值缺陷的正确情形的形状。
估值缺陷被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要津如下：
（1）查明估值缺陷发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值缺陷发生的原因确定估
值缺陷的工作方；
（2）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺陷形成的损失进行评估；
（3）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺陷的工作方进行更正和抵偿损
失；
（4）根据估值缺陷处理的方法，需要修改基金登记结算机构往返数据的，由基金登记结
算机构进行更正，并就估值缺陷的更正向联系当事东说念主进行证明。
（1）基金份额净值盘算推算出现缺陷时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，
并采用合理的措施闪耀损失进一步扩大。
（2）缺陷偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国
证监会备案；缺陷偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会
备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。
七、 暂停估值的情形
的活跃商场价钱且采用估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，基金管制东说念主应当暂停
基金估值；
八、 基金净值的证明
用于基金信息长远的基金金钱净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主
负责进行复核。基金管制东说念主应于每个绽开日往返收尾后盘算推算当日的基金金钱净值和基金份额
净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算结果复核证明后发送给基金管制东说念主，由基
金管制东说念主对基金净值信息给予公布。
九、 特殊情况的处理
金金钱估值缺陷处理。
金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然一经采用必要、顺应、合理的措
施进行检查，但未能发现缺陷的，由此形成的基金金钱估值缺陷，基金管制东说念主和基金托管东说念主
奉命抵偿工作。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施松开或排斥由此形成的
影响。
第十五部分 基金的收益与分派
一、 收益分派原则
基金管制东说念主可进行收益分派；
行收益分派。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补浮动耗损为前提，收益
分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在合适基金收益分派条件的前提下，本基
金收益每年最多分派 12 次；
在对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金管制东说念主、基金托管东说念主协商一
致并按照监管部门要求履行顺应要津后，可对基金收益分派原则进行诊疗，并依照《信息披
露办法》的联系端正在端正媒介公告，而不需召开基金份额执有东说念主大会。
二、 基金收益分派数额真的定原则
基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一往返日基金份额净值之比减
去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日重新盘算推算）；标的
指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一往返日标的指数收盘值之比减
去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日重新盘算推算）。
死心收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额跨越 1%时，基金管制东说念主
不错进行收益分派。
以使收益分派后基金净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则确定收益分派数额。
三、 收益分派决策
基金收益分派决策中应载明死心收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时辰、分派数额、分派形状等内容。
四、 收益分派决策真的定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息长远办法》
的联系端正在端正媒介公告。
五、 基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第十六部分 基金用度与税收
一、 基金用度的种类
本基金远离清理时所发生用度，按执行开销额从基金财产总值中扣除。
二、 基金用度计提方法、计提程序和支付形状
本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。管制费的盘算推算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金金钱净值
基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主
查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的形状于次月首日起 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的盘算推算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主两边查对一致后，由基金
托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的形状于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法例及相应公约端正，按费
用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、 不列入基金用度的花样
下列用度不列入基金用度：
失；
四、 基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财
产投资的联系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系
税收征收的端正代扣代缴。
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
下原则：若是《基金合同》成功少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度；
照联系端正编制基金司帐报表；
证明。
二、基金的年度审计
事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
所需按照《信息长远办法》的联系端正在端正媒介公告。
第十八部分 基金的信息长远
一、本基金的信息长远应合适《基金法》、《运作办法》、《信息长远办法》、《基金合同》
过头他联系端正。联系法律法例对信息长远的形状、登载媒介、报备形状等端正发生变化
时，本基金从其最新端正。
二、信息长远义务东说念主
本基金信息长远义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金份
额执有东说念主等法律法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。
本基金信息长远义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国
证监会的端正长远基金信息，并保证所长远信息的着实性、准确性、好意思满性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息长远义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予长远的基金信息通过合适
中国证监会端正条件的天下性报刊（以下简称端正报刊）及《信息长远办法》端正的互联网
网站（以下简称端正网站）等媒介长远，并保证投资者能够按照基金合同约定的时辰和形状
查阅或者复制公开长远的信息贵府。
端正网站包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子长远网站。端正网
站应当无偿向投资者提供基金信息长远服务。
三、本基金信息长远义务东说念主承诺公开长远的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开长远的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金信息长远义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开长远的信息采用阿拉伯数字；除特等说明外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开长远的基金信息
公开长远的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵府概要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额执有东说念主
大会召开的法令及具体要津，说明基金家具的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律
文献。
申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息长远及基金份额执有东说念主服务等
内容。基金合同成功后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个工
作日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金管制东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。
中的权利、义务关系的法律文献。
信息。
《基金合同》成功后，基金家具贵府概要的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三
个工作日内，更新基金家具贵府概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，
基金管制东说念主不再更新基金家具贵府概要。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份
额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在端正报刊上，将基金
份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府概要、
《基金合同》和基金托管公约登载在规
定网站上，并将基金家具贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同
时将基金合同、基金托管公约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在长远招募说明
书确当日登载于端正媒介上。
（三）《基金合同》成功公告
基金管制东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》成功公
告。
（四）基金净值信息
《基金合同》成功后，在起先办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周在
端正网站长远一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在起先办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过
其端正网站、基金销售机构网站或者营业网点长远绽开日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金管制东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站长远半年度和年度最
后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回对价
基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息长远文献上载明基金份额申购、赎回
对价的盘算推算形状及联系申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点
查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金起先申购、赎回公告
基金管制东说念主应于申购起先日、赎回起先日前在端正媒介和基金管制东说念主网站上公告。
（七）申购、赎回清单
在起先办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东说念主应当在每个绽开日，通过网站以过头
他媒介公告当日的申购、赎回清单。
（八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告
基金管制东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个工作日将基金份额折算日公告登载于
端正报刊及网站上。
基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东说念主应将基金
份额折算结果公告登载于端正报刊及网站上。
（九）基金份额上市往返公告书
基金份额获准在证券往返所上市往返的，基金管制东说念主应当在基金份额上市往返的三个工
作日前，将基金份额上市往返公告书登载在端正网站上，并将上市往返公告书领导性公告登
载在端正报刊上。
（十）基金依期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报
基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，并将年度禀报正文
登载于端正网站上，将年度禀报领导性公告登载在端正报刊上。基金年度禀报的财务司帐报
告应当经过合适《证券法》端正的司帐师事务所审计。
基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，并将中期禀报正
文登载在端正网站上，将中期禀报领导性公告登载在端正报刊上。
基金管制东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度禀报，将季度
禀报登载在端正网站上，并将季度禀报领导性公告登载在端正报刊上。
《基金合同》成功不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年
度禀报。
如禀报期内出现单一投资东说念主执有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其他
投资东说念主的权益，基金管制东说念主至少应当在依期禀报“影响投资者决策的其他遑急信息”项下披
露该投资东说念主的类别、禀报期末执有份额及占比、禀报期内执有份额变化情况及本基金的独到
风险，中国证监会认定的特殊情况除外。
基金管制东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中长远基金组合伙产情况过头流动性风险分
析等。
（十一）临时禀报
本基金发生要紧事件，联系信息长远义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在规
定报刊和端正网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件：
管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；
罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到要紧
行政处罚、刑事处罚；
者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联
往返事项，中国证监会另有端正的情形除外；
影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。
（十二）显现公告
在《基金合同》存续期限内，任何群众媒体中出现的或者在商场高尚传的音尘可能对基金
份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东说念主权益的，联系信
息长远义务东说念主洞悉后应当立即对该音尘进行公开显现，并将联系情况立即禀报中国证监会、
基金上市往返的证券往返所。
（十三）清理禀报
基金合同远离的，基金管制东说念主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出清理禀报。
清理禀报应当经过合适《证券法》端正的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见
书。清理组应当将清理禀报登载在端正网站上，并将清理禀报领导性公告登载在端正报刊上。
（十四）基金份额执有东说念主大会决议
基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十五）中国证监会端正的其他信息
若本基金投资股指期货、国债期货、股票期权、金钱支执证券，参与转融通证券出借业务，
参与融资业务等，基金管制东说念主将按联系法律法例要求进行长远。
六、信息长远事务管制
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息长远管制轨制，指定专门部门及高等管制东说念主员
负责管制信息长远事务。基金管制东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开长远基金信息的管控，并
建立基金敏锐信息知情东说念主登记轨制。基金管制东说念主、基金托管东说念主及联系从业东说念主员不得泄露未公
开长远的基金信息。
基金信息长远义务东说念主公开长远基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息长远内容与
款式准则等法例的端正。
基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金管
理东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金依期禀报、更新的招募说明书、基金家具资
料概要、基金清理禀报等公开长远的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书
面或电子证明。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴荐一家报刊长远本基金信息。基金管制东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子长远网站报送拟长远的基金信息，并保证联系报送信
息的着实、准确、好意思满、实时。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上长远信息外，还不错根据需要在其他群众媒
介长远信息，然而其他群众媒介不得早于端正媒介和基金上市往返的证券往返所网站长远信
息，而况在不同媒介上长远合并信息的内容应当一致。基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法
规要求长远信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、
不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提下，自主进步信息长远服务的质地。具体要
求应当合适中国证监会及自律法令的联系端正。前述自主长远如产生信息长远用度，该用度
不得从基金财产中列支。
为基金信息长远义务东说念主公开长远的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专科机构，应当
制作工作底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。
七、信息长远文献的存放与查阅
照章必须长远的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例端正将信息
置备于公司住所和基金上市往返的证券往返所，供社会公众查阅、复制。
第十九部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资激情和往返轨制等各式因素的影响，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
（1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（3）上市公司筹备风险。上市公司的筹备好坏受多种因素影响，如管忠良商、财务景况、
商场远景、行业竞争、东说念主员教养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的
上市公司筹备不善，其股票价钱可能着落，或者能够用于分派的利润减少，使基金投资收益
下降。固然基金不错通过投资千般化来散播这种非系统风险，但不成完全躲藏。
（4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款款式来分派，而现款可能因为通货膨大的
影响而导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降。
基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、管制系统成立欠妥形成操作伪善或公司
里面失控而可能产生的损失。管制风险包括：
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实践和投资绩效监督检查过程中，
由于决策伪善而给基金金钱形成的可能的损失；
（2）操气派险：指基金投资决策实践中，由于投资指示不解晰、往返操作伪善等东说念主为因
素而可能导致的损失；
（3）本事风险：是指公司管制信息系统成立欠妥等因素而可能形成的损失。
公司职工造反从职业操守，发生罪人、违法行动而可能导致的损失。
指基金管制或运作过程中，违背国度法律、法例的端正，或者基金投资违背法例及基金
合同联系端正的风险。
指本基金运作过程中，可能会发生基金管制东说念主未能以合理价钱实时变现基金金钱以支付
投资者赎回款项或对价的风险。
本基金为 ETF，泛泛情况下投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不
低于基金金钱净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%；投资标的为流动性爽脆的的金融工
具；本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过头权重构建指数化投资
组合。本基金流动性爽脆。
本基金的主要流动性风险过头管制方法如下：
（1）基金申购、赎回安排
具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及
赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管制东说念主不错概括利用备用的流动性风险管制工
具以减少或应酬基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回苦求被暂停接受、赎回对价被减速
支付、基金估值被暂停等风险。
投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。
（2）拟投资商场、行业及金钱的流动性风险评估
本基金投资标的为具有爽脆流动性的金融器具；主要投资于标的指数（即国证工业软件
主题指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证），经侦查该指数的成份股数目、日均成交量
以及日均成交金额，该指数具有充足的流动性可闲适本基金投资的要求；本基金在组合构建
过程中，将根据商场情况结合造就判断，概括辩论联系性、估值、流动性等因素挑选标的指
数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在端正的风险承受限定之内，尽量缩小追踪误
差。因此，本基金拟投资商场、行业及金钱的流动性爽脆。
（3）实施备用的流动性风险管制器具的情形、要津及对投资者的潜在影响
基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，概括运用各类流动性风险管制器具，对赎回苦求等进行限度诊疗，作
为特定情形下基金管制东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：
① 暂停接受赎回苦求
具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速
支付赎回对价的情形”，详细了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及要津。
在此情形下，投资东说念主的部分或一起赎回苦求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。
② 减速支付赎回对价
投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或减速支付赎回对价的情形”，详细了解本基金减速支付赎回对价的情形及要津。
在此情形下，投资东说念主接收赎回对价的时辰将可能比一般泛泛情形下有所蔓延。
③ 暂停基金估值
投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分、基金金钱估值”中的“七、暂停估值的情形”，
详细了解本基金暂停估值的情形及要津。
在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被暂停接受或被
减速支付赎回对价。
④ 中国证监会认定的其他措施。
本基金法律文献中联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场宽阔
轨则等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的持久风险收益特征。销售机构(包
括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销
售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特
征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与
家具风险之间的匹配检修。同期，不同销售机构因其采用的具体评价程序和方法的各异，对
合并家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金
执走时作情况等应时诊疗对本基金的风险评级。
敬请投资东说念主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与家具风险之
间的匹配检修，并须实时关怀销售机构对于本基金风险评级的诊疗情况，严慎作出投资决策。
本基金为股票指数型基金，通过追踪标的指数发扬，具有与标的指数以及标的指数所代
表的公司相似的风险收益特征。
（1）标的指数禀报与宗旨股票商场平均禀报偏离的风险
标的指数并不成完全代表整个这个词宗旨股票商场。标的指数成份股的平均禀报率与整个这个词宗旨
股票商场的平均禀报率可能存在偏离。
（2）标的指数波动的风险
标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹备景况、投资者激情
和往返轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生
风险。
（3）标的指数成份股行业汇聚风险
本基金标的指数成份股主要汇聚于工业软件主题联系行业，须承受因政府政策变化、行
业景气度变化等影响工业软件主题的因素所带来的行业风险。
（4）成份股权重较大的风险
根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、汇聚度较高的情况，可能使
基金濒临较大波动风险或流动性风险。
（5）基金投资组合禀报与标的指数禀报偏离的风险
离度与追踪缺陷。
使本基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪缺陷。
偏离度。
成本而产生追踪偏离度和追踪缺陷。
组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪缺陷。
段、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的
追踪进程。
有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因短少卖空、对冲机制过头他器具形成
的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制缺陷等，
由此产生追踪偏离度与追踪缺陷。
（6）追踪缺陷控制未达约定宗旨的风险
本基金力图将年化追踪缺陷控制在 2%以内，但因标的指数编制法令诊疗或其他因素可能
导致追踪缺陷跨越上述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。
（7）成份股停牌的风险
标的指数成份股可能因各式原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：
商场价钱的折溢价水平。
照约定形状进行结算（具体见招募说明书“第十部分、基金份额的申购与赎回”之“七、申
购赎回清单的内容与款式”联系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏
离度和追踪缺陷。
取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管制东说念主可能在申购赎回清单中成立较低的赎回份额
上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一起或部分 ETF 份额的风险。
（8）指数成份股发生负面事件濒临退市时的应酬风险
根据法律法例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件濒临退
市风险，且指数编制机构暂未作出诊疗的，基金管制东说念主应当按照执有东说念主利益优先的原则，履
行里面决策要津后实时对子系成份股进行诊疗。存在因基金管制东说念主对负面事件过头影响，以
及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时诊疗联系成份股或者过早诊疗联系
成份股，进而增大本基金的追踪缺陷，致使不排除给基金金钱带来损失的风险。
（9）指数编制机构罢手服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和景仰，翌日指数编制机构可能由于各式
原因罢手对指数的管制和景仰，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作
日内向中国证监会禀报并建议处置决策，如调动运作形状，与其他基金合并、或者远离基金
合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未告捷召开
或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。投资东说念主将濒临调动运作形状、与其他基金合并、
或者远离基金合同等风险。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确定并实施前，基金管制东说念主应按
照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息死守基金份额执有东说念主利益优先原则接济基
金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与联系商场发扬有在差
异，影响投资收益。
（10）标的指数值盘算推算出错的风险
尽管指数编制机构将采用一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此作任何保证，亦
不因指数的任何缺陷对任何东说念主负责。因此，若是标的指数值出现缺陷，投资东说念主参考指数值进
行投资决策，则可能导致损失。
（11）基金份额二级商场往返价钱折溢价的风险
尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场往返价钱的折溢价控制在一定范
围内，但基金份额在证券往返所的往返价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情
形，即存在价钱折溢价的风险。
（12）参考 IOPV 决策和 IOPV 盘算推算缺陷的风险
基金管制东说念主或基金管制东说念主托付的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券
的实时成交数据，盘算推算基金份额参考净值（IOPV），并将盘算推算结果向深圳证券往返所发送，由
深圳证券往返所对外发布，仅供投资者往返、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基
金份额净值可能存在各异，IOPV 盘算推算可能出现缺陷，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能
导致损失，需投资者自行承担。
（13）退市风险
因本基金不再合适证券往返所上市条件被远离上市，或被基金份额执有东说念主大会决议提前
远离上市，导致基金份额不成赓续进行二级商场往返的风险。
（14）投资者申购失败的风险
本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成立了现款替代
比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无
法买入申购所需的饱和的成份股，导致申购失败的风险。
为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收背约，将导致投资者不成实时、足额取得
申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。
（15）投资者赎回失败的风险
在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，可
能导致出现赎回失败的情形。
另外，基金管制东说念主可能根据成份股市值限制变化等因素诊疗最小申购赎回单元，由此可
能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并执有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎
回单元一起赎回，而只可在二级商场卖出一起或部分基金份额。
（16）基金份额赎回对价的变现风险
本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股
流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。
（17）套利风险
鉴于证券商场的往返机制和本事抑止，套利完成需要一定的时辰，因此套利存在一定风
险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往返成本，是以折溢价在一定范围之内也
不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因
成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。
（18）申购赎回清单差错风险
若是基金管制东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现
金替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的泛泛进行将
受影响。
（19）申购赎回清单象征成立风险
基金管制东说念主在进行申购赎回清单的现款替代象征成立时，将充分辩论由此激勉的商场套
利等行动对基金执有东说念主可能形成的利益毁伤。但基金管制东说念主不成保证顶点情况下申购赎回清
单象征成立的完全合感性。
（20）基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险
本基金以使收益分派后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则进行
收益分派。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补浮动耗损为前提，收益分
配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。
（21）第三方机构服务的风险
本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：
此影响对投资者申购赎回服务的风险。
变化，轨制诊疗可能给投资者带来连气儿偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券往返所及
其他代理机构。
（22）投资特定品种的独到风险
为基差。在股指期货往返中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品种
各异形成的风险。合约品种各异形成的风险，是指访佛的合约品种，在相通因素的影响下，
价钱变动不同。发扬为两种情况：价钱变动的标的相背或价钱变动的幅度不同。访佛合约品
种的价钱，在相通因素作用下变动幅度上的各异，也组成了合约品种各异的风险。
险、期权价钱与基金投资品种价钱的联系度镌汰带来的风险等，由此可能加多本基金净值的
波动性。
商场风险是因期货商场价钱波动使所执有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货
商场的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使
之发生只怕损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法及
时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险经常是由商场短少广度或深度导致的；
另一类为资金量风险，是指资金量无法闲适保证金要求，使得所执有的头寸濒临被强制平仓
的风险。
独到的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操气派险和法律风险。
波动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或障碍成为本基金的风险。除价钱
波动风险外，本基金还将濒临存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证执有东说念主与境外基
础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证执有
东说念主在分红派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托公约自动抑止存托凭证
执有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证执有东说念主权益被
摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在执续信息长远监管
方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。
（23）参与转融通证券出借业务风险
本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性风险，指濒临
大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指
证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；3）商场
风险，指证券出借后可能濒临出借时期无法实时处置证券的商场风险；4）其他风险，如宏不雅
政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧事件、往返敌手方背约、业务法令诊疗、
信息本事不成泛泛运行等风险。
（24）参与融资业务风险
本基金可根据法律法例的端正参与融资业务，参与融资往返的风险主要包括流动性风险、
信用风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
（1）跟着合适本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，若是投资于这些器具，基金
可能会濒临一些特殊的风险；
（2）因本事因素而产生的风险，如盘算推算机系统不可靠产生的风险；
（3）因基金业务快速发展而在轨制种植、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生
的风险；
（4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕往返、诓骗行动等产生的风险；
（5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；
（6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金金钱的损失，影响基金收益水平，从而带
来风险；
（7）其他只怕导致的风险。
二、声明
第二十部分 基金合同的变更、远离和基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的
事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议成功后两日内在端正媒介公告。
二、《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当远离：
接的；
的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额执有东说念主
大会对处置决策进行表决，基金份额执有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的清理
组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘
用必要的管当事人说念主员。
和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产清理小组斡旋领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理禀报；
（5）聘用司帐师事务所对清理禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理禀报出具法律
意见书；
（6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余金钱的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一起剩余金钱扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理禀报经合适《证券法》端正的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理
公告于基金财产清理禀报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例端正的最低期限。
第二十一部分 基金合同的内容摘要
一、基金合同当事东说念主的权利与义务
（一） 基金管制东说念主的权利与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成功之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管制基金财
产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照端正召集基金份额执有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基
金合同》及国度联系法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；
（9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获
得《基金合同》端正的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓舞权利，为基金的利益诈骗因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券
出借业务；
（14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法
律行动；
（15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、赎回、调动、
非往返过户和收益分派等业务法令；
（17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成功之日起，以敦厚信用、严慎勤奋的原则管制和运用基金财产；
（4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备形状管
理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制的
基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤独，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行证
券投资；
（6）除依据《基金法》《基金合同》过头他联系端正外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采用顺应合理的措施使盘算推算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的
方法合适《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正盘算推算并公告基金净值信息，确定基金
份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；
（10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；
（11）严格按照《基金法》《基金合同》过头他联系端正，履行信息长远及禀报义务；
（12）保守基金买卖玄机，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》
《基金合同》
过头他联系端正另有端正外，在基金信息公开长远前应予笼罩，不向他东说念主泄露，但应监管机
构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况
除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额执有东说念主分派基金
收益；
（14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》
《基金合同》过头他联系端正召集基金份额执有东说念主大会或配合基金
托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
（16）按端正保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他联系贵府不少
于法律法例端正的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时辰发出，而况保证投资者
能够按照《基金合同》端正的时辰和形状，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合
理成本的条件下得到联系贵府的复印件；
（18）组织并参预基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；
（19）濒临搁置、照章被清除或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会并文告基金
托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益时，应
当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而奉命；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金管制东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行
为承担工作；
（23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行动；
（24）基金管制东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，
《基金合同》不成成功，基金管
理东说念主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金
召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主，召募时期网下股票认购所召募的股票应给予解冻；
（25）实践成功的基金份额执有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管东说念主的权利与义务
（1）自《基金合同》成功之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全看护基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基金合同》及国
家法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监会，
并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系商场法令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往返资
金清理；
（5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）以敦厚信用、勤奋尽责的原则执有并安全看护基金财产；
（2）树立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备饱和的、及格的纯熟基
金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；
（3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对所
托管的不同的基金分别成立账户，孤独核算，分账管制，保证不同基金之间在账户成立、资
金划拨、账册记录等方面互相孤独；
（4）除依据《基金法》《基金合同》过头他联系端正外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）看护由基金管制东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；
（6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金
管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金买卖玄机，除《基金法》《基金合同》过头他联系端正另有端正外，在基
金信息公开长远前给予笼罩，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，
或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管制东说念主盘算推算的基金金钱净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务行动联系的信息长远事项；
（10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具意见，说明基金管制
东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金管制东说念主有未实践《基
金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了顺应的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府不少于法律法例端正
的最低期限；
（12）从基金管制东说念主或其托付的登记机构处接收基金份额执有东说念主名册；
（13）按端正制作联系账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或联系端正向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回对价；
（15）依据《基金法》
《基金合同》过头他联系端正，召集基金份额执有东说念主大会或配合基
金管制东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管制东说念主的投资运作；
（17）参预基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临搁置、照章被清除或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会和银行监管
机构，并文告基金管制东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿工作，其抵偿工作不因其
退任而奉命；
（20）按端正监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管
理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；
（21）实践成功的基金份额执有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额执有东说念主
基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
《运作办法》过头他联系端正，基金份额执有东说念主的权利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章苦求赎回或转让其执有的基金份额；
（4）按照端正要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项诈骗
表决权；
（6）查阅或者复制公开长远的基金信息贵府；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或
仲裁；
（9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。
《运作办法》过头他联系端正，基金份额执有东说念主的义务包括但不限于：
（1）老成阅读并效力《基金合同》、招募说明书等信息长远文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念
出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关怀基金信息长远，实时诈骗权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合同》
所端正的用度；
（5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》远离的有限工作；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）实践成功的基金份额执有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往返过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的要津和法令
基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金的基金份额执有东说念主大会不树立日常机构。
翌日，若本基金推出本基金的联合基金，则：
鉴于本基金和本基金的联合基金（以下简称“联合基金”）的联系性，联合基金的基金份
额执有东说念主不错凭所执有的联合基金的份额径直参预或者托付代表参预本基金的基金份额执有
东说念主大会表决。在盘算推算参会份额和计票时，联合基金基金份额执有东说念主执有的享有表决权的基金
份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东说念主大会的权益登记日，联合基金执有本基金份
额的总额乘以该基金份额执有东说念主所执有的联合基金份额占联合基金总份额的比例，盘算推算结果
按照四舍五入的方法，保留到整数位。
联合基金的基金管制东说念主不应以联合基金的口头代表联合基金的整体基金份额执有东说念主以本
基金的基金份额执有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受联合基金的特定基金份额执有东说念主的托付
以特定的联合基金基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额执有东说念主大会并参与表
决。
联合基金的基金管制东说念主代表特定的联合基金基金份额执有东说念主提议召开或召集本基金份额
执有东说念主大会的，须先死守联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金份额执有东说念主大会，联
接基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额执有东说念主大会的，由联合基金的
基金管制东说念主代表联合基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本基金份额执有东说念主大会。
（一）召开事由
由之一的，应当召开基金份额执有东说念主大会：
（1）远离《基金合同》；
（2）更换基金管制东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调动基金运作形状；
（5）诊疗基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬金程序，但根据法律法例的要求诊疗该等酬金标
准的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资宗旨、范围或策略；
（9）变更基金份额执有东说念主大会要津；
（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；
（11）单独或臆测执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主（以
基金管制东说念主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就合并事项书面要求召开基金份额执有东说念主
大会；
（12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）远离基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往返所远离上市的情形
除外；
（14）法律法例、
《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额执有东说念主大会的
事项。
影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致，履行顺应要津后修改，不
需召开基金份额执有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》端正的范围内诊疗本基金的申购费率或变更收费形状；
（3）因相应的法律法例、深圳证券往返所或者登记结算机构的联系业务法令发生变动而
应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；
（5）基金管制东说念主、联系证券往返所和登记结算机构在法律法例、基金合同端正的范围内
诊疗联系基金认购、申购、赎回、往返、转托管、非往返过户和收益分派等业务的法令；
（6）在履行顺应要津后，基金推出新业务或服务；
（7）在不违背法律法例的情况下，诊疗基金的申购赎回形状及申购对价、赎回对价组成；
（8）在不违背法律法例的情况下，诊疗基金份额净值、申购赎回清单的盘算推算和公告的时
间或频率；
（9）本基金的联合基金采用特殊申购或其他形状参与本基金的申购赎回；
（10）基金灵通场外申购、赎回等联系业务；
（11）召募并管制以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只联合基金、增设新的基金份额类别、
减少基金份额类别或者诊疗基金份额类别成立、在其他证券往返所上市、灵通跨系统转托管
等业务；
（12）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。
（二）会议召集东说念主及召集形状
基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。基金
管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金
托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内
召开并示知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合；
额执有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份
额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提
议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基
金份额执有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开并示知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合；
有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆测代表基金份额 10%以上（含
东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁闭、干
扰；
（三）召开基金份额执有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告形状
额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、场所和会议款式；
（2）会议拟审议的事项、议事要津和表决形状；
（3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、
投递时辰和场所；
（5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文告的其他事项。
金份额执有东说念主大会所采用的具体通讯形状、托付的公证机关过头研究形状和研究东说念主、表决意
见寄交的截止时辰和收取形状。
进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主到指定场所对表决意见的
计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主到
指定场所对表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计
票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额执有东说念主出席会议的形状
基金份额执有东说念主大会可通过现场开会形状、通讯开会或法律法例和监管机关允许的其他
形状召开，会议的召开形状由会议召集东说念主确定。
场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金管制东说念主或
托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份
额执有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主执有基金份额
的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明合适法律法例、
《基金合同》和会议文告的端正，并
且执有基金份额的凭证与基金管制东说念主执有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证傲气，灵验的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
告载明的其他形状在表殊死心日往常投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面形状或大
会公告载明的其他形状进行表决。
在同期合适以下条件时，通讯开会的形状视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个工作日内连气儿公布联系提
示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制
东说念主）到指定场所对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为
召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的形状收取基金份额执有
东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文告不参预收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额执有东说念主所执有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托付东说念主执
有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明合适法律法例、
《基金合同》和会议文告
的端正，并与基金登记注册机构记录相符。
参预基金份额执有东说念主大会的执有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3）
项端正比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月
以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会应当
有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主参预，方可召开。
形状召开，基金份额执有东说念主不错采用书面、辘集、电话、短信或其他形状进行表决，具体方
式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。
下，授权形状不错采用书面、辘集、电话、短信或其他形状，具体形状在会议文告中列明。
（五）议事内容与要津
议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合
同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额执有东说念主大会磋磨的其他事项。
基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份
额执有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形状下，领先由大会主执东说念主按照下列第七条文定要津确定和公布监票东说念主，
然后由大会主执东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金管制
东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主执；若是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，
则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金
份额执有东说念主当作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份说明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和联
系形状等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2
个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和特等决议：
上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以特等决议通过事项除外的其他事项
均以一般决议的形状通过。
之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调动基金运作形状、更换
基金管制东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、与其他基金合并以特等决议通过方为灵验。
基金份额执有东说念主大会采用记名形状进行投票表决。
采用通讯形状进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭传说明，不然提交合适会议通
知中端正的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文告端正的表
决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额执有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议
起先后布告在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大会召
集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会固然由基
金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主
大会的主执东说念主应当在会议起先后布告在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有
东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主就地公布计票结
果。
（3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以一
次为限。重新盘点后，大会主执东说念主应当就地公布重新盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影
响计票的效力。
在通讯开会的情况下，计票形状为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（八）成功与公告
基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。
基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额执有东说念主大会决议自成功之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是采用通讯形状进
行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实践成功的基金份额执有东说念主大会的决议。
成功的基金份额执有东说念主大会决议对整体基金份额执有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有抑止
力。
（九）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要津、表决条件等规
定，但凡径直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致联系内
容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直
对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。
三、基金合同灭亡和远离的事由、要津以及基金财产的清理形状
（一）《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的
事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议成功后两日内在端正媒介公告。
（二）《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当远离：
接的；
的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东说念主召集基金份额执有
东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额执有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的清理
组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘
用必要的管当事人说念主员。
和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产清理小组斡旋领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理禀报；
（5）聘用司帐师事务所对清理禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理禀报出具法律
意见书；
（6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清理剩余金钱的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一起剩余金钱扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理禀报经合适《证券法》端正的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理
公告于基金财产清理禀报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例端正的最低期限。
四、争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友
好协商未能处置的，任何一方均有权提交广州仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁法令进
行仲裁，仲裁场所为广州市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有抑止力，除非仲裁裁
决另有端正，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续赤诚、勤奋、尽责地履行基金
合同端正的义务，景仰基金份额执有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港特等行政区、澳门特等行政
区和台湾地区法律）统治并从其解释。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的形状
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合
和营业场合查阅。
第二十二部分 基金托管公约的内容摘要
一、 托管公约当事东说念主
（一）基金管制东说念主
称呼：广发基金管制有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；
广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
法定代表东说念主：葛长伟
树立日历：2003 年 8 月 5 日
批准树立机关及批准树立文号：证监基金字〔2003〕91 号文
组织款式：有限工作公司
注册成本：14,097.8 万元东说念主民币
存续期限：执续筹备
（二）基金托管东说念主
称呼：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路 167 号
法定代表东说念主：吕家进
成立日历：1988 年 8 月 22 日
批准树立机关和批准树立文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号
组织款式：股份有限公司
注册成本：207.74 亿元东说念主民币
存续时期：执续筹备
筹备范围：领受公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理单据承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票除外的有价证券；金钱托管业务；从事
同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担
保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；财务参谋人、资信访问、研究、见证业
务；经中国银行业监督管制机构批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金过头成品收支口；
公募证券投资基金销售；证券投资基金托管（照章需经批准的花样，经联系部门批准后方可
开展筹备业务，筹备花样以联系部门批准文献大要可证件为准）
二、 基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行动诈骗监督权
基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进
行监督。基金托管东说念主运用联系本事系统，对基金执行投资是否合适基金合同对于证券遴荐标
准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
投资范围及投资对象：
本基金主要投资于标的指数（即国证工业软件主题指数）的成份股、备选成份股（含存
托凭证）。为更好地收尾投资宗旨，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板、科创板过头
他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、国债期货、股票期权、金钱支执证
券、银行进款、同行存单、债券回购、货币商场器具及中国证监会允许基金投资的其他金融
器具，但须合适中国证监会的联系端正。
本基金可根据法律法例的端正参与转融通证券出借及融资业务。
本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金金钱净值
的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%；本基金每个往返日日终在扣除股指期货合约、国债期
货合约、股票期权合约需缴纳的往返保证金后，应当保执不低于往返保证金一倍的现款，其
中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权及
其他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的端正实践。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应要津后，可
以将其纳入投资范围。其投资比例死守届时灵验的法律法例和联系端正。
（二）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资比例进行监
督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：
投资比例：
值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%；
在职何往返日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金金钱净值的 10%；在职
何往返日日终，执有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超
过基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
金钱支执证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；基金在职何往返日日终，执有的
卖出股指期货合约价值不得跨越基金执有的股票总市值的 20%；在职何往返日内往返（不包
括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一往返日基金金钱净值的 20%；每个往返日
日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的往返保证金后，应当保执
不低于往返保证金一倍的现款；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，
臆测（轧差盘算推算）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；
商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不合适该比
例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
券限制的 10%；
其各类金钱支执证券臆测限制的 10%；
支执证券时期，若是其信用等第下降、不再合适投资程序，应在评级禀报发布之日起 3 个月
内给予一起卖出；
申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
本基金在职何往返日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金金钱净值的 15%；
在职何往返日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金执有的债券总市值的 30%；
基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价
值，臆测（轧差盘算推算）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何往返日内交
易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一往返日基金金钱净值的 30%；
金金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个往返日以上的出借证券归为流动性受限金钱；参与
出借业务的单只证券不得跨越基金执有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金金钱净值
不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均
盘算推算；
往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；
上市往返的股票合并盘算推算；
约支付和收取的权利金总额不得跨越基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有足
额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或往返所法令认同的可
冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金金钱净值的 20%。其中，
合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算推算；
除第 5、8、12、13 项端正的情形外，因证券或期货商场波动、上市公司合并、基金限制
变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外的因素致使基金
投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往返日内进行诊疗，但中国证
监会端正的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管制东说念主之
外的因素致使基金投资不合适第 12 项端正的，基金管制东说念主不得新增证券出借业务。
基金管制东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的
联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托
管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成功之日起起先。
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行顺应要津后，
则本基金投资不再受联系限制，自动适用届时灵验的法律法例或监管端正，不需另行召开基
金份额执有东说念主大会。
（三）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对托管公约项下的基金
投资退却行动进行监督。
（四）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对关联往返进行监督。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、执行控制东说念主或者
与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份额执有东说念主利益优先原则，驻扎利益
突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱实践。联系往返必须预先
得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予长远。要紧关联往返应提交基金管制东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项
进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行顺应程
序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的端正为准。
根据法律法例联系基金从事的关联往返的端正，基金管制东说念主和基金托管东说念主应预先互相提
供与本机构有控股关系的鼓舞、执行控制东说念主或者与其有其他要紧强横关系的公司名单及联系
关联方刊行的证券名单，基金管制东说念主方名单应加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交
易名单的着实性、好意思满性、全面性；基金托管东说念主方名单以公开商场长远信息为准，不再单独
提供。基金管制东说念主及基金托管东说念主有工作看护着实、好意思满、全面的关联往返名单，并负责实时
更新该名单。基金管制东说念主方名单变更后应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主回函证明已闻明
单的变更。基金管制东说念主收到基金托管东说念主书面证明后，新的关联往返名单起先成功。基金托管
东说念主方名单变更后应实时公开长远，新的关联往返名单于公开长远时起先成功。
（五）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管制东说念主参与银行
间债券商场进行监督。
基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业程序的、经慎
重遴荐的、本基金适用的银行间债券商场往返敌手名单，并约定各往返敌手所适用的往返结
算形状。基金管制东说念主应严格按照往返敌手名单的范围在银行间债券商场遴荐往返敌手。基金
托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券商场往返敌手名单进行往返。如基金管
理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券商场往返敌手名单的，视为基金管
理东说念主认同全商场往返敌手。基金管制东说念主不错每半年对银行间债券商场往返敌手名单及结算方
式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照协
议进行结算。如基金管制东说念主根据商场情况需要临时诊疗银行间债券商场往返敌手名单及结算
形状的，应向基金托管东说念主说明情理。
基金管制东说念主负责对往返敌手的资信控制，按银行间债券商场的往返法令进行往返，并负
责处置因往返敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往返敌手在基金托管东说念主与基
金管制东说念主确定的时辰前仍未承担背约工作过头他联系法律工作的，基金管制东说念主有权向联系交
易敌手追偿，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合。基金托管东说念主根据银行间债券商场成交单
对本基金银行间债券往返的往返敌手过头结算形状进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管
理东说念主莫得按照预先约定的往返敌手或往返形状进行往返时，基金托管东说念主应实时以书面或以双
方认同的其他形状提醒基金管制东说念主，经提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东说念主
不承担由此形成的相应损成仇工作。若是基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现
风险或形成基金金钱损失的，基金托管东说念主应承担相应工作。
（六）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金金钱净值盘算推算、
基金份额净值盘算推算、基金份额累计净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基
金收益分派、联系信息长远、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。
（七）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。
本基金投资银行进款应合适如下端正：
账目及核算的着实、准确。
金托管东说念主应根据联系法例及公约对基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核联系
公约、账户贵府、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。
《运作办法》
等联系法律法例，以及国度联系账户管制、利率管制、支付结算等的各项端正。
合条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银
行进款的往返敌手是否合适联系端正进行监督。如基金管制东说念主在基金投资运作之前未向基金
托管东说念主提供进款银行名单的，视为基金管制东说念主认同整个银行。
（八）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资流畅受限证
券进行监督。
问题的文告》等联系法律法例端正。
刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往返证券，不包括由于发布要紧
音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等流畅受限证
券。
性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管制东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主以为上
述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的消
除或驻扎措施进行补充书面说明，并保留张望基金管制东说念主风险管制部门就基金投资流畅受限
证券出具的风险评估禀报等备查贵府的权利。
如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。若是基金
托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何工作。若是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导
致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带工作。
（九）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违背法律法例、
基金合同和托管公约的端正，应实时以电话提醒或书面领导等两边认同的形状文告基金管制
东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到电话
提醒或书面文告后应鄙人一工作日前实时查对并以书面款式给基金托管东说念主发出回函，就基金
托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改
正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。
基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国证监
会。若是基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金金钱损失的，基
金托管东说念主应承担相应工作。
（十）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和托管公约对
基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的电话提醒或书面领导，基金管制东说念主应在端正时辰内
复兴并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基
金合同和托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督禀报的事项，基金管制东说念主应积极配合
提供联整个据贵府和轨制等。
（十一）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据往返要津一经成功的指示违背法律、行政法
规和其他联系端正，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他形状通
知基金管制东说念主，由此形成的相应损失由基金管制东说念主承担。
（十二）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违法行动，应实时禀报中国证监会，同期通
知基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金管制东说念主无正大情理，断绝、阻
挠对方根据托管公约端正诈骗监督权，或采用拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情
节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。
三、 基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基
金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、
复核基金管制东说念主盘算推算的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清理交收、
联系信息长远和监督基金投资运作等行动。
（二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未
实践或无故蔓延实践基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合
同、托管公约过头他联系端正时，应实时以书面款式文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主
收到文告后应实时查对并以书面款式给基金管制东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并
保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随时对文告县项进行复查，
督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交
联系贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的好意思满性和着实性，在端正时辰内复兴基金管制东说念主并
改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正或未在合理期限内证明的，
基金管制东说念主应禀报中国证监会。基金管制东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金管制东说念主及基金财产
因此所遭逢的损失。
（三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应实时禀报中国证监会，同期文告
基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东说念主无正大情理，断绝、进击
对方根据托管公约端正诈骗监督权，或采用拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节
严重或经基金管制东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管制东说念主应禀报中国证监会。
四、 基金财产看护
（一）基金财产看护的原则
基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的好意思满与孤独。
协商处置。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的正当合规指示，不得自走时用、刑事工作、分派本基金
的任何金钱（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限工作公司（以下简称“中登公司”
或“中国结算公司”）结算数据完成场内往返交收、基金金钱开户银行扣收结算费和账户景仰
费等用度）。
并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管制
东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管制东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基
金财产的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合，但对此不承担相应工作。
（二）基金召募时期及召募资金的验资
网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额执有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》、基金
合同等联系端正后，属于本基金财产的一起资金划入在基金托管东说念主为本基金开立的基金银行
账户，并由登记机构将组合证券过户至本基金的组合证券账户。同期，在端正时辰内，聘用
合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资禀报。出具的验资
禀报由参预验资的 2 名或 2 名以上合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师署名方
为灵验。召募的属于本基金财产的一起资金划入基金托管东说念主为基金在具有托管履历的买卖银
行开立的基金托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证明文献。
登记结算机构按端正办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。
（三）基金托管资金账户的开立和管制
称，具体称呼以执行开立为准。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付退出
金额、支付基金收益、收取认购/参与款、申购/赎回对价的现款部分，均需通过该托管资金
账户进行。
理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的任何银行账户进行
本基金业务除外的行动。
（四）证券资金账户的开立与管制
基金管制东说念主以基金口头在基金管制东说念主遴荐的证券经纪机构营业网点开立证券资金账户，
用于基金财产证券往返结算资金的存管、记录往返结算资金的变动明细以及场内证券往返清
算，并与基金托管东说念主开立的托管资金账户建立第三方存管关系。证券经纪机构根据联系法律
法例、范例性文献为本基金开立证券资金账户，并按照该证券筹备机构开户的经过和要求与
基金管制东说念主签订联系公约。
往返所证券往返资金采用第三方存管模式，即用于证券往返的结算资金全额存放在基金
管制东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券往返资金清情理基金管制东说念主所遴荐的证券
经纪机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转账形状将资金划转至基金托管资金
账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。基金托管东说念主不负责办理场内的证券往返资金清
算，也不负责看护证券资金账户内存放的资金。
（五）证券账户的开立和管制
根据基金管制东说念主的苦求，基金管制东说念主、基金托管东说念主按照端正开立基金财产证券账户。基
金管制东说念主、基金托管东说念主应当在开户过程中互相等合，并提供所需贵府。证券账户的执有东说念主名
称应当合适证券登记结算机构的联系端正。
证券账户的开立和使用，限于闲适开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制东说念主不
得出借和未经对方同意私自转让本基金任何证券账户，亦不得使用本基金的任何证券账户进
行本基金业务除外的行动。
（六）投资依期进款的银行账户的开立和管制
基金投资依期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或编造账户，其预留印鉴应包
含基金托管东说念主指定印记。本着便于基金财产的安全看护和日常监督核查的原则，进款行应尽
量遴荐基金托管东说念主承办行所在地的分支机构。对于任何的依期进款投资，基金管制东说念主都必须
和进款机构签订依期进款公约，约定两边的权利和义务，该公约当作划款指示附件。该公约
中必须有如下条件或意旨真义示意：
“进款证实书不得被质押或以任何形状被典质，并不得用于转
让和背书；本息到期退回或提前支取的整个款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、
账号等），不得划入其他任何账户。”如依期进款公约中未体现前述条件，基金托管东说念主有权拒
绝依期进款投资的划款指示。在取得进款证实书后，原则上由基金托管东说念主看护证实书蓝本。
基金管制东说念主应该在合理的时辰内进行依期进款的投资和支取事宜，若基金管制东说念主提前支取或
部分提前支取依期进款，若产繁殖差（即基金财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资
金利息差额），该息差的处理方法由基金管制东说念主和基金托管东说念主两边协商处置。
（七）债券托管账户的开设和管制
基金合同成功后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限工作公司、银
行间商场清理所股份有限公司的联系端正，以本基金的口头在中央国债登记结算有限工作公
司和银行间商场清理所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，执有东说念主账户和资金
结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。
（八）期货投资账户的开立和管制
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系端正开立期货资金账户，在期货往返所获取往返
编码。期货资金账户称呼及往返编码对应称呼应按照联系端正树立。
（九）其他账户的开立和管制
理东说念主和基金托管东说念主协商一致后由基金托管东说念主开立。新账户按联系端正使用并管制。
（十）基金财产投资的联系有价凭证等的看护
基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基
金托管东说念主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限工作公司、中登公司上海分公司/深圳分
公司、银行间商场清理所股份有限公司或单据营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东说念主
执有。什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金管制东说念主和基金托管
东说念主共同办理。属于基金托管东说念主控制下的什物证券在基金托管东说念主看护时期的损坏、灭失，由此
产生的工作应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构执行灵验控制的金钱
不承担看护工作。
（十一）与基金财产联系的要紧合同的看护
与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表基金签署的、
与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主看护。除托管公约另有规
定外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同包括但不限于基金年度审计合
同、基金信息长远公约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和
基金托管东说念主至少各执有一份蓝本的原件。基金管制东说念主应在要紧合同签署后实时以加密形状或
两边同意的其他形状将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个工作日内将蓝本投递基金托
管东说念主处。要紧合同的看护期限应合适法律法例的端正。
对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真
件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不得编削，由基金管制东说念主
看护。
五、 基金金钱净值盘算推算和司帐核算
（一）基金金钱净值的盘算推算、复核与完成的时辰及要津
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按照每个估值
日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额总额盘算推算，精准到 0.0001 元，少量点后第
基金管制东说念主于每个估值日盘算推算基金净值信息，经基金托管东说念主复核，按端正公告。如遇特
殊情况，经履行顺应要津，不错顺应蔓延盘算推算或公告。
基金管制东说念主应每个估值日对基金金钱估值。但基金管制东说念主根据法律法例或基金合同的规
定暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果发送基
金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按端正对外公布。
（二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理
基金所领有的股票、债券、金融繁衍品、银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及
欠债。
（1）证券往返所上市的有价证券的估值
价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发
生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济
环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种
的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近往返市价，确定公允价钱；
机构提供的相应品种当日的估值全价；往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，选
取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；
往返的债券考取估值日收盘价当作估值全价；实行净价往返的债券考取估值日收盘价并加计
每百元税前应计利息当作估值全价；
（2）处于未上市时期或流畅受限的有价证券应分辨如下情况处理：
值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大批往返取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发
行未上市、回购往返中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系端正确定公允
价值；
适用而况有饱和可利用数据和其他信息支执的估值本事确定其公允价值。
（3）对天下银行间商场上不含权的固定收益品种，考取估值日第三方估值基准服务机构
提供的相应品种当日的估值全价；对天下银行间商场上含权的固定收益品种，考取估值日第
三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价。
对天下银行间商场未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应采用在当
前情况下适用而况有饱和可利用数据和其他信息支执的估值本事确定其公允价值。
（4）对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至执行收款日
时期考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价。回售登
记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
（5）对于刊行东说念主已收歇、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息表
明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价
格的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及公允价值存在要紧不确定性的联系领导。
基金管制东说念主在与托管东说念主协商一致后，可采用价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价
值。
（6）合并证券同期在两个或两个以上商场往返的，按证券所处的商场分别估值。
（7）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往返日后经济
环境未发生要紧变化的，采用最近往返日结算价估值。
（8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往返的股票实践。
（9）本基金投资股票期权，根据联系法律法例以及监管部门的端正估值。
（10）本基金参与转融通证券出借及融资等业务的，按照联系法律法例、监管部门和行
业协会的联系端正进行估值。
（11）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管制东说念主
可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
（12）联系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最
新端正估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要津及联系法
律法例的端正或者未能充分景仰基金份额执有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，
两边协商处置。
根据联系法律法例，基金金钱净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基
金的基金司帐工作方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方
在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金净值信息的盘算推算
结果对外给予公布。
（1）基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（11）项进行估值时，所形成的缺陷不作
为基金金钱估值缺陷处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货往返所、登记结算公司发送的数据缺陷等非
基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然一经采用必要、顺应、合理的
措施进行检查，然而未能发现该缺陷的，由此形成的基金金钱估值缺陷，基金管制东说念主和基金
托管东说念主奉命抵偿工作。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施排斥或松开由此
形成的影响。
（三）基金份额净值缺陷的处理形状
缺陷；基金份额净值盘算推算出现缺陷时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并
采用合理的措施闪耀损失进一步扩大；缺陷偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管
理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；缺陷偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，
基金管制东说念主和基金托管东说念主应当公告并报中国证监会备案；当发生净值盘算推算缺陷时，由基金管
理东说念主负责处理，由此给基金份额执有东说念主和基金形成损失的，应由基金管制东说念主先行赔付，基金
管制东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。
执行损失的，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的工作进行抵偿，基金
管制东说念主和基金托管东说念主有权向取得欠妥得利之主体观念返还欠妥得利。
现该缺陷，进而导致基金金钱净值、基金份额净值盘算推算缺陷形成投资者或基金的损失，以及
由此形成以后往返日基金金钱净值、基金份额净值盘算推算顺延缺陷而引起的投资者或基金的损
失，由提供缺陷信息确当事东说念主一方负责抵偿。
着勤奋尽责的立场重新盘算推算查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金管制东说念主的盘算推算结果为
准对外公布，由此形成的损失以及因该往返日基金金钱净值盘算推算顺延缺陷而引起的损失由基
金管制东说念主承担抵偿工作，基金托管东说念主不负抵偿工作。
（四）暂停估值的情形
本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管制东说念主应当暂
停估值；
（五）基金司帐轨制
按国度联系部门端正的司帐轨制实践。
（六）基金账册的建立
基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报。基金管制东说念主、基金托管东说念主分别
独飞速成立、记录和看护本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存
在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而
影响到基金净值的盘算推算和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。
（七）基金财务报表与禀报的编制和复核
基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时，
应实时文告基金管制东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据完全一致。
（1）报表的编制
基金管制东说念主应当在每月收尾后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在季度收尾之日起 15
个工作日内完成基金季度禀报的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期禀报的编
制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度禀报的编制。基金年度禀报中的财务司帐禀报
应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。基金合同成功不及两个
月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。
（2）报表的复核
基金管制东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核
过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，
诊疗以国度联系端正为准。
基金管制东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核联系报表及禀报。
（八）基金管制东说念主应在编制季度禀报、中期禀报或者年度禀报之前实时向基金托管东说念主提
供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。
六、 基金份额执有东说念主名册的看护
基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。基金份额执
有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和看护，基金管制东说念主和基金托管东说念主应分
别看护基金份额执有东说念主名册，保存期不少于法律法例端正的最低期限。如不成妥善看护，则
按联系法例承担工作。
在基金托管东说念主要求或编制中期禀报和年度禀报前，基金管制东说念主应将联系贵府送交基金托
管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将
所看护的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应效力笼罩义务。
七、 托管公约的变更、远离与基金财产的清理
（一）托管公约的变更要津
托管公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得
与基金合同的端正有任何突破。
（二）基金托管公约远离的情形
（三）基金财产的清理
（1）自出现基金合同远离事由之日起 30 个工作日内成立清理小组，基金管制东说念主组织基
金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
（2）基金财产清理小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》
端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要
的管当事人说念主员。
（3）在基金财产清理过程中，基金管制东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，赓续赤诚、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管公约端正的义务，景仰基金份额执有东说念主的正当权益。
（4）基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基金财产清理
小组不错照章进行必要的民事行动。
基金合同远离情形发生，应当按法律法例和基金合同的联系端正对基金财产进行清理。
基金财产清理要津主要包括：
（1）基金合同远离情形发生时，由基金财产清理小组斡旋领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理禀报；
（5）聘用司帐师事务所对清理禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理禀报出具法律
意见书；
（6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
实时变现的，清理期限可相应顺延。
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清理
用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一起剩余金钱扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。
清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理禀报经合适《中华东说念主民共和国证
券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小
组进行公告，基金财产清理小组应当将清理禀报登载在端正网站上，并将清理禀报领导性公
告登载在端正报刊上。
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例端正的最低
期限。
第二十三部分 对基金份额执有东说念主的服务
对本基金份额执有东说念主的服务主要由基金管制东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。
基金管制东说念主根据基金份额执有东说念主的需要和商场的变化，有权加多或变更服务花样。基金
管制东说念主提供的主要服务内容如下：
一、 执有东说念主往返记录查询服务
投资东说念主可通过办理基金往返业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务妙技
查询往返记录。
二、 投诉受理
基金份额执有东说念主不错通过基金管制东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工坐席、书信、
电子邮件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额执有东说念主还
不错通过销售机构的服务电话进行投诉。
三、 服务研究形状
电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。
传真：020-34281105
公司网址：www.gffunds.com.cn
电子信箱：services@gffunds.com.cn
第二十四部分 招募说明书存放及查阅形状
招募说明书公布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例端正将信息置备于
公司住所、基金上市往返的证券往返所，供社会公众查阅、复制。
第二十五部分 其他应长远事项
公告事项 长远日历
广发基金管制有限公司对于加多财通证券为旗下部分 ETF
一级往返商的公告
广发基金管制有限公司对于加多世纪证券为旗下部分 ETF
一级往返商的公告
广发基金管制有限公司对于旗下基金 2026 年第 1 季度报
告领导性公告
广发基金管制有限公司对于加多瑞银证券为旗下部分 ETF
一级往返商的公告
广发基金管制有限公司对于加多东吴证券为旗下部分 ETF
一级往返商的公告
对于广发国证工业软件主题往返型绽开式指数证券投资基
金流动性服务商的公告
广发基金管制有限公司对于加多东莞证券为旗下部分 ETF
一级往返商的公告
对于广发国证工业软件主题往返型绽开式指数证券投资基
金流动性服务商的公告
对于广发国证工业软件主题往返型绽开式指数证券投资基
金流动性服务商的公告
广发国证工业软件主题往返型绽开式指数证券投资基金上
市往返领导性公告
对于广发国证工业软件主题往返型绽开式指数证券投资基
金绽开日常申购、赎回业务的公告
广发国证工业软件主题往返型绽开式指数证券投资基金上
市往返公告书
广发国证工业软件主题往返型绽开式指数证券投资基金上
市往返公告书领导性公告
广发国证工业软件主题往返型绽开式指数证券投资基金基
金合同成功公告
对于广发国证工业软件主题往返型绽开式指数证券投资基
金提前收尾召募的公告
对于加多中信建投证券为广发国证工业软件主题往返型开
放式指数证券投资基金网下现款发售代理机构的公告
对于广发国证工业软件主题往返型绽开式指数证券投资基
金延长召募期的公告
广发国证工业软件主题往返型绽开式指数证券投资基金基
金合同及招募说明书领导性公告
第二十六部分 备查文献
（一）中国证监会准予广发国证工业软件主题往返型绽开式指数证券投资基金注册召募
的文献
（二）《广发国证工业软件主题往返型绽开式指数证券投资基金基金合同》
（三）《广发国证工业软件主题往返型绽开式指数证券投资基金托管公约》
（四）法律意见书
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